证券从业资格考试基础知识试题2

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1、单选题1股票时一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A有限公司B合伙企业B股份有限公司D注册公司2证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量的变化情况，监控异常波动的行为属于（）A资金监控B行情监控C交易监控D证券监控3我国（公司法）规定，有限责任公司注册资本最低限额为人民币（）A十万元B三万元C三十万元D五十万元4开放式基金的交易价格主要取决于（）A市场供求关系B每一份基金份额资产净值C每一份基金份额资产总值D未来收益的贴现值52000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决

2、定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。A巴黎交易所B葡萄牙交易所C伦敦国际金融期权期货交易所D新加波交易所6为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业折借市场7下列债券中信用风险最小的是（）A可转换公司债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券8对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（ADR）计划，运作成本较低的选择是（）A144A私募B三级有组保ADRC二级有组保ADRD一级有组保ADR9金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A互相B多方面

3、C双方面D单方面10各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）A货币市场基金B股票基金C国债基金D指数基金10按投资标的划分，证券投资基金可分为（）A国债基金、股票基金、货币市场基金B封闭式基金与开放式基金C成长型基金与收入型基金D契约型基金与公司型基金11无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名誉价值12证券交易所具有监督职能，它属于（）A政府监督部门B立法机构委派的监管部门C地方所属的监管机构D自律性监管机构13为了增加国有商业银行资本

4、金而特别发行的国债是（）A国家重点建设债券B基本建设债券C特别国债D长期建设债券14股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）A持有的股票价值增加B持有的股票价值的减少C持有的股票数增加D持有的股票数减少15我国在国际市场发行的金融债券的最长期限为（）A12年B8年C10年D20年16全国银行间同业折借市场的主管部门是（）A中国人民银行B中国保险监督管理委员会C中国银行监督管理委员会D中国证券监督管理委员会17经营铁路港口水电机场等业务的股份有限公司，为了筹集所需资金，在公司张承中载明并获批准后，公司以一部分股本

5、作为股息派发给股东，称之为（）A负责股息B建业股息C财产股息D股票股息18证券投资基金在美国称（）、A共同基金B指数基金C证券投资信托基金D单位信托基金19通常情况下，债券的收益率（）A与偿还期成反比，与风险性成反比B与偿还期成正比，与风险性成正比、C与偿还期成正比，与风险性成反比D与偿还期成反比，与风险性成正比。20关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）A证券的收益性指证券投资一定能盈利B债券期限不具有法律约束力C各种债券的流动性是相同的D股票可视为无期证券21欧洲债券是指借款人（）A在欧洲国家发行，以欧元标明面

6、值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券22我国公司法规定，股份有限公司新发起人，法人发行的股票应当为（）A记名股票或无记名股票B无记名股票C优先股票D记名股票10新的“证券从业资格管理办法”于（）由（）起施行。A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D2002年12月16

7、日，中国证券业协会，2003年2月1日11我国『证券法』规定，证券市场内幕信息不包括（）A公司的一般投资行为和购置财产的决定B公司营业用主要的抵押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C上市公司收购的有关方案D公司股权结构的重大变化12我国证券交易所采用的交易方式为（）A专家经纪人B经纪制C自助方式D做市商制13我国规定封闭式基金的收益分配（）A每年一次B每年不得少于一次C一年两次D两年一次14在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总股数B总股本C总资产D净资产15

8、看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格下跌A欧式期权B货币资产期权C卖出期权D买入期权16看跌期权的买方具有在约定期限按（）卖出一定数量金融资产的权利。A协定价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格17某加权平均数，以各样的数量作为权数，样本股为A,B,C,发行量分别为3000万股，5000万股和80