风险控制程序文件

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1、WORD完美格式风险与机遇控制程序共8页第1页文件编号版本A/0发布日期2017-10-11.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括规避风险、为寻求机遇而承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和结果，增强抗风险能力，可采用新实践、发布新产品、开辟新市场、赢得新客户、建立合作伙伴关系、利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其它有利的可能性，并在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导，通过风险和机遇控制，确保质量管理体系能够实现其期望的结果，增强期望的影响，预防或减少非预期的影响，实现持续改进。2.适用范围本程序适用于在公司质量管理体系活

2、动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1.市场开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2.2.产品的设计开发、设计变更控制过程的风险和机遇管理；2.3.供应商和采购过程管理的风险和机遇管理；2.4.生产过程的风险和机遇管理；2.5.产品监视测量和监视和测量装置管理过程的风险和机遇管理；2.6.基础实施、设备和工装夹具管理过程的风险和机遇管理；2.7.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；2.8.持续改进过程的风险和机遇管理；2.9.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3、3.定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。专业知识编辑整理WORD完美格式3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低

4、损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期风险与机遇控制程序共8页第2页文件编号版本A/0发布日期2017-10-1重复发生时作为改善的依据。3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险

5、等。3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。3.9风险发生后果严重性：风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.10风险发生可能性：风险出现的频率或者概率。3.11风险度：风险度用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险度=风险发生后果严重性x风险发生可能性。4.职责4.1行政部：负责公司所有风险控制的策划汇总，监督检查风险措施的落实情况，定期在总经理的领导下对公司的风险进行评估和提升，负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，归口管理并程序文件4.2品质部：负责产品风险控制的策划和检查落实4.3销售部：

6、负责产品交付后的风险反馈4.4各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行.4.5总经理：负责风险可接受准则方针的确定和相关职责的授权5.流程图见附页6.工作程序6.1风险和机遇管理策划6.1.1公司级风险策划：行政部依据经营计划管理办法的要求，参考组织环境识别表,SWOT分析表，年度经营计划中的信息，制定公司级的风险和机遇评估分析表6.1.2过程级风险策划：专业知识编辑整理WORD完美格式各部门依据组织环境职责表的信息，制定部门过程管理的风险和机遇评估表，在这里包括但不限于：6.1.2.1生产部：需考虑生产过程中（采用6M1E）

7、基础设施、设备、工装、防错装置失效及维护计划达成不足；测量工装及量具、人员换岗、新员工入职、新设备及工装、设备及工装大修改或维护保养后、使用新的材料、新工艺、工艺更改、设计变更、操作指导清楚、物流布局变更、产能不足等方面进行风险分析。6.1.2.2品质部：需考虑检验与试验过程、监视测量装置过程中新入职人员、人员换岗、风险与机遇控制程序共8页第3页文件编号版本A/0发布日期2017-10-1监视测量装置失效、未进行下期校准、原材料抽样比例不足、检验标准模糊、检验试验担任能力不足、不合格品标识不清、不合格返工返修后果、品质异常处理不及时、质量改进整改不到位、文件发放