2015新版三体系内审检查表

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1、内部审核检查表编号：受审部门管理层审核员：杨敏时间：2017.9.20序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO14.14.14.1Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部

2、外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险。符合24.24.2Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织

3、要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？1.收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。2.顾客的要求在合同中有记录。3.有纸质版合同。4.相关方的要求满足。5.符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。6.符合内部审核检查表编号：受审部门管理层审核员：杨敏时间：2017.9.20序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO34.34.3Q：1、公司是否有明确

4、的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？1.本公司质量管理体系的范围是“篮球架、乒乓球台、健身路径器材的生产与销售”在管理体系中已识别相关方因素。2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近3个月的运行是适宜和可行的。3.在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明

5、确要求并形成了应急预案。符合44.44.4.14.4Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？1.公司管理体系文件明确

6、管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。2.通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。3.变更的策划体系文件中已做明确。符合内部审核检查表编号：受审部门管理层审核员：杨敏时间：2017.9.20序号依据条款检查内容检查记录是否符合QEO55.15.1.15.14.2Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；

7、-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检