2011年9月《证券交易》真题及答案

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1、2011年9月《证券交易》真题及答案1、深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。A3B6C12D9答案A解析深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。2、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。A成交金额的0.1%B成交金额的0.05%C成交金额的0.05%，不超过500美元D成交金额的0.05%，不超过500港元答案B解析B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高

2、不超过500港元。3、有关委托方式，说法错误的是（）A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划答案C解析市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高。4、（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A时间优先B客户优先C价格优先D数量优先答案C解析成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高

3、价格卖出申报。5、充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。A70%B80%C90%D95%答案D解析国俩折算率最高不超过95%6、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。A10B20C30D停牌至14：57分答案A解析当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。另

4、外在创业板，股票上市首日盘中成效价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57.7、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A证券交易所B证券登记结算机构C客户信用资金存管银行D证监会答案B解析证券登记结算机构应当按照料业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行了监督。1、最低结算备付金限额的确定，不包括（）。A上月交易天数B上月证券买入金额C上月买断式回购到期购回金额D最低结算备付金比例

5、答案C解析最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。2、证券营业部实行前后台分离电脑管理、会计核算人员不得兼办（）。A清算业务B技术部C会计核算部C技术风险处理岗位答案A解析证券营业部实行前后台分离，营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。3、证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让进行申请进行审核，并作出是否同意的决定。A10B12C5D6答案C解析证券交易所自受理之日起5个工作日之内对交易席位转让进行申请进

6、行审核，并作出是否同意的决定。4、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券资金保管监督机构答案B解析证券公司申请设立集合资产管理计划，应报经中国证监会批准。5、限价委托方式的优点是（）。A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C成交迅速且成交率高D优于市价委托成交答案B解析限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。缺点

7、是成交速度慢，可能无法成交。市价委托优先于限价委托成交。6、我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A证劵发行风险B证劵交收风险C证劵结算风险D证券交易风险答案C解析我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。7、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。A价格优先、同价位时间优先B时间优先、同时间数量优先C价格优先、同价位数量优先D时间优先、同时间价格优先答案A解析证券交易所内的证券交易按”价格优先、

8、时间优先”原则竞价成交。8、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。A风险性B收益性C流动性D市场性答案C解析证券交易体现的是证券的流动性。1、下列关于标准