2015新版体系内审检查表

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1、·内审检查表审核员：受审核部门管理层时间2016年9月15日标准条款审核内容、方法审核记录评价4.11)组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？2)有无对管理体系进行评估？组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略符合4.23)有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等4)对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中识别确定了与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等将相关方的要求融入到了组织的体系当中，并确定

2、了控制要求符合4.31、管理体系范围有无明确？2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？3、是否适宜？在管理手册中确定了范围和边界较为明确，适宜符合4.41)管理体系过程有无确定？2)相互顺序、作用是否明了？3)对应需要的作业准则、方法、监视测量要求明确否？4)资源配置、职责权限是否确定？5)是否考虑风险和机遇，并运用？6)有无变更的策划，并改进的要求？7)成文信息是否适宜？管理体系过程确定适宜相互顺序、作用明了策划了作业准则、方法、监视测量要求策划了资源配置、职责权限确定进行了风险和机遇评价考虑了变更的改善，成文信息适宜符合5.1.18)询

3、问最高管理者有无承担管理体系的责任？9)有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？10)体系融合度是如何考虑的？11)过程方法和基于风险的思维运用程度如何？12)有无跟踪结果？对相关事务有无落实？交流中得知，最高管理者对市场及管理体系的敏感度较高，参与体系策划的过程确保管理方针和目标的制定，得到宣传和沟通配置了管理体系运行所需的资源体系管理基本与公司的各项管理相融合具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实践能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态符合5.1.21、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性

4、及资源投入情况2、询问如何理解以顾客为关注焦点产品质量、服务考虑顾客的需求。了解顾客的潜在要求，通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高顾客对公司的满意程度。对于顾客的要求及时地给予落实。不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是对的”等理念，满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标。符合5.21)公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？2)质量方针是否体现了企业的宗旨及质量承诺，符合两个承诺一个框架？3)是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？4)有无形成文件？如何宣贯？管理

5、方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册中形成文件信息。通过宣传栏、网站等进行告知宣贯询问员工得到理解，明确自己为方针的贯彻所需努力的方向确定及沟通基本适宜符合5.35)有无公司明确的组织架构图？6)相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？7)职责权限分配是否合理？8)能否保证管理体系的有效运行？公司已经形成了较为完善的组织架构图相关管理岗位、关键岗位得到明确分工，职责权限较为合理公司形成了岗位说明书，得到明确运行中未见职权问题符合···内审检查表审核员：石慧敏受审核部门管理层时间2016年9月15日标准条款审核内容、方法审核记录评

6、价6.11）有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？2）有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况？3）有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？4）风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应？制定了风险与机遇的管理制度，对识别评价进行了明确，得到较为有效的运用，包括采用新实践，推出新产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。风险与机遇的管理与组织状态相适应。符合6.21）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？3）管理目标是否

7、可测量，并与质量方针保持一致？4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？制定了管理目标及分解表，与方针保持一致，在各个职能和层次建立了相应目标。管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。管理目标均可测量，制定实现目标的措施有效，配备了实现的资源，职责明确。对管理目标进行了测量统计，从结果看是满足持续改进的。符合6.31）管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完整性，有无考虑后果？2）有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况？策划及变更的影响识别满足体系的完整性及目标、运行过程能力的要求体系出现变更时保持了完整性在

8、管理手册中得到明确并按要求执行符合7.1.1资源需求是否确定并提供，有无包含了内部和外部的资源满足？按体系策划的要求确定并给予提供和满足了资源的需求，人财物等适宜符合7.5.11