国际贸易政策理论中易犯的错误——关于关税的多面改革及对高技术产业的补贴

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1、国际贸易政策理论中易犯的错误——关于关税的多面改革及对高技术产业的补贴k在这一节中，式（19）是最为关键的一个式子。我特意用一套能够显示它与小国开放型经济条件下的等式（5）的相似性的符号来表述它，然而式（19）与式（5）在两个方面存在着很明显的差异。首先，式子左边并不是一国效用的变化，而是各国效用变化的加权之和。这是因为我们所需要的只是那些能够带来帕累托改进的关税变化，换言之，就是那些能保证全球场可获得收益的关税变化。将这些收益真正地转化为帕累托改进要求能够获得一次总付的国际转让。假设可以进行一次总付的国际转让，我们就可以标示du[j]的系数。这个系数应为正数，否则的

2、话，只需将用作计算的商品从系数为负的国家转移至系数为正的国家就可以实现帕累托改进。式（19）与小型开放经济式（5）的第二个区别在于，替代和收入效应在后者中是乘以实际关税t，而在前者中是乘以T[j]，即各国关税与全球加权平均数Σt[k1]s[k]S[－1]的离差。（权数都是正确定的矩阵，而且共计为同一性矩阵ΣS[k]S[－1]＝I）。因此，在多国情况下，对福利改革起决定性作用的不是绝对的关税水平，而是相对的关税水平。我将这些T[j]条件称为“影子奖赏”，因为这样就可以很容易地知道它们等于各国国内价格与世界影子价格之差。现在我们可以考察式（19），立即给出一个大概的结果，

3、这个结果包括全部五个ARTs：命题2：可能带来帕累托改进的关税改革的应要条件是式（19）的右边为正。命题2是一个强有力的结论。它表明，就效率而言，国际间的关税协调总是可取的。进而言之，选择进行关税协调的国家的数量多少并不重要。这既可以是单个某国与世界平均水平的关税协调（如ART1和2所设想的那样），也可以是全世界所有国家之间的关税协调（如ART3和4所设想的那样），还可以是许多国家的任何中间的集群之间的关税协调。需要注意的是，如果所有国家的关税结构都是一样的，那么就不可能获得进一步的帕累托收益。这是因为，如果所有国家之间的相对价格是一样的话，那么其共同关税就相当于一次

4、总付的税收，也就没有任何福利成本可言。很显然，所有5个ARTS都是命题2的推论。ART1和2都能很容易地得出。在这种情况下，比起世界矩阵S：S[k]S[－1]＝0，小国开放经济条件下的替代效应可以忽略不计。将他国的关税忽略不计，就可以象第二节中一样得出统一关税削减和多面关税改革的结果。ART3和4也可以直接推算出来。唯一的限制条件是，为了保证多国都实现帕累托改进，这些理论必须用式（20）的影子奖赏条件来表达。因此，统一关税削减就要求某一国家的所有关税削减都与影子奖赏同比例地进行；而多面关税改革的要求（在可替代条件下）降低拥有最高影子奖赏率（而不是最高税率）的商品的关税

5、。最后，ART5，也就是奥耶马—肯普—黄结果，又是如何的呢？形式上，它只是命题2的另一个推论吧了：如果一个关税同盟的所有成员国的外部贸易额固定的话，那么就存在一种帕累托改进式的关税改革。然而对此的解释却是不同的，因为我们讨论的只是整个世界这个大集合下的一个子集。在推导ART1到4时，我们可以引用式（16）的微分式Σdm[k]＝0，因为世界上再无其它国家；现在这个做法同样适用（即使Σm[k]＝0不再适用），因为这个关税同盟的对外差距可以根据必要进行调整以保证它的对外贸易额不变。最后需要注意的是，奥耶马—肯普—黄结果的这种解释很有建设性，因为它描述了一系列能够带来持续帕累

6、托改进的内部关税变化，而不只是表明取消所有内部关税（已知固定的外部贸易额）是帕累托改进的。因此，命题2不仅包含了所有早期的关税改革理论，而且对现有的理论进行了重要的扩展。四、对高技术企业的补贴我所要讨论的第三个重要问题是政府是否应该支持高技术的出口导向企业。由于这类企业都是在寡头垄断的行业内竞争，而传统贸易理论基本都侧重于完全竞争的一般均衡模型的分析，故而对寡头垄断基本上没有什么阐述。然而，在过去15年里，战略性贸易政策有了很大的发展，并把现代产业组织理论应用至开放型经济中。在我看来，这些结果都只是一些新奇的理论探索，而并未形成强有力的政策建议。有一部分学者，例如克鲁

7、格曼（1987），已经就后者作出了一些研究，然而给人的印象好像是在提出新的重要的政策建议。从这些已有的或强或弱的提法中，我挑出了3种，并称之为“QUARTs”，亦即“可疑的颇似理论的断言”：QUART1：（《经济学家》1996）出口补贴应给予那些高科技行业的企业。QUART2：（布兰德1995）对竞争前的变量（如投资或R&D）进行补贴比对平均竞争时期的变量（例如产出或价格）进行补贴更有成效，因为前者更可能是一种战略性的替代。QUART3：（《经济学家1996》研究与开发的外溢效应强化了补贴的战略性意义。因此我需要花一点时间对这个理论作一点说明，以此来