企业债尽调清单-律师

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1、北京德和衡律师事务所企业债券业务尽职调查清单关于秦皇岛城市发展投资控股集团有限公司2015年企业债券发行律师尽职调查资料清单说明：1、本清单中所列的文件资料需由有限公司公司（以下简称“公司”）向北京德和衡律师事务所及委派的律师（以下简称“本所”）提供，本所依据公司提供的真实、完整、合法、有效之资料依法出具本次公司企业债券发行的法律意见书，并将有关资料依法留备工作底稿之用，对于公司确实不能提供而本所已勤勉尽责又不能通过其他合法途径对相关事项的法律性质或其合法性作出准确判断的，本所将发表保留意见并说明相应理由。2、公司可以提供以下文件的复印件，但应保证复印件与原件相一

2、致，并加盖公章及出具承诺函。公司及其控制的主体出具相关承诺函、说明函、保证函的出具日期应与本所出具法律意见书日期相同，政府证明函日期由相关政府部门具体签署。3、公司提供的资料应页码连续无缺页，内容清晰可辨，公章等印章清晰可辨，自然人签署、相关盖章应真实、合法。4、以下材料请公司尽最大可能提供，如经协商确认实属确实无法提供的，应说明未提供原因（将该符号“●”复制表格中），律师将依法采用问卷等方式等补充调查,最终由发行人签署确认。5、本所可根据项目进展及报备文件的任何修改和国家发改委的反馈意见在本清单基础上出具补充清单，有关补充清单资料与本清单资料提供方式相同。6、如

3、无特殊说明所提供文件为与原件一致的复印件。编号及文档名称已经提供未提供未提供原因说明认为不适用无此文件1、发行申请的批准和授权1-1发行人对于本次发行的内部决议（根据公司性质可含执行层、决策层、最高权力机构的决策，含权力机构对执行机构的授权内容）7北京德和衡律师事务所企业债券业务尽职调查清单1-2关于发行人的本次发行申请及上级主管部门批复1-3主管国资部门关于允许本次发行企业债券的批复1-4其他分管部门关于允许本次发行企业债券的批复2、发行人的主体资格2-1发行人最新的《企业法人营业执照》和《公司章程》（如工商档案中已经具备则为不适用）2-2发行人现行有效的组织机

4、构代码证2-3发行人设立至今全套工商档案2-4发行人设立至今工商变更登记表、董监高登记表及基本情况信息表2-5根据对发行人影响（如投资类）可添加合并报表子公司的上述2-1至2-4资料3、本次发行的实质条件3-1发行人三年连审的审计报告3-2发行人本次发行的募集说明书及摘要3-3发行人对不存在已发行的企业债券延迟支付本息情况的承诺3-4发行人对近三年不存在违法和重大违规行为的承诺3-5发行人违法及重大违规调查表3-6发行人财务管理制度（可以为集合版）3-7发行人对自身财务会计制度符合法律法规要求的承诺4、发行人的设立4-1发行人设立至今全套工商档案（如前述已经提供则

5、为不适用）4-2发行人设立至今工商档案中未收录的设立时的上级批复4-3工商档案中未收录发行人设立时有关股东的之间的合同或协议4-4工商档案中未收录发行人设立时有关法律意见书、评估报告、验资报告、产权登记、产权（股权或房地产等产权类）过户资料5、发行人的股东（实际控制人）5-1发行人现有股东（含中间层股东并追溯至实际控制人）的最新年检（或存续性证明）的《企业法人营业执照》（或存续登记证明文件）、最新版公司章程；如为自然人应提供身份证件及国籍、永久境外居留权的等证明）5-2发行人设立至今所有股东投入发行人注册资本的货币及非货币资产的验资、评估（或有）、审批或核准、产权

6、过户等文件5-3发行人股东持有发行人出资或股份是否存在权属限制及权属纠纷的说明、相关他项权利证书7北京德和衡律师事务所企业债券业务尽职调查清单5-4发行人出具的有关股东情况的说明表5-5发行人股东投入发行人的资产尚未过户完毕的，应提供相关进展文件，并说明及承诺资产投入是否存在障碍6、发行人的独立性6-1发行人员工名册、最近一期五险一金缴纳证明6-2董事高选举内部决策（含主管部门委派函）、劳动合同（可分类别各提供一份实际签署的合同）6-3内部管理制度（可以为汇编本，电子版制度即可。）及审议通过的内部决策6-4银行开户许可证6-5发行人组织机构图（图中含合并报表子公司

7、）及机构设立内部决策6-6发行人与财务管理人员（除法定代表人外的财务报表签署人）聘用合同6-7发行人出具的有关独立性的说明与承诺6-8发行人（生产型）关于研发、供应、生产、销售、后期服务完整系统的介绍7、发行人的业务及资信状况7-1发行人主营业务所涉及的行业相关资质及认证复印件7-2发行人关于境外经营的说明与承诺函7-3（如有）境外经营的有关登记文件、对外投资审批、外汇审批等7-4工商档案中业务变更的决策、登记等（如前述工商档案已经涵盖可不单独提供）7-5主营业务情况对比说明函7-6商业银行关于发行人的评级情况、银行授信合同、发行人说明7-7评级机构的信用评级报告

8、（主体与债