余晖：竞争性产业的治理

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1、余晖：竞争性产业的治理

2、第1　　　我们把不受准入管制的，非自然垄断性和非营利性的公共物品部门的产业称为竞争性产业（为讨论方便，我们在此只涉及最终消费品，如个人电脑、汽车、药品等）。竞争的含义在于，在这一类产业中，提供同类可替代性产品或服务的同质性企业（如皆为私有制企业），谁能够以价格性能比的优势吸引更多的消费者，谁就能够占领相对扩大的市场份额。而那些不具此优势地位甚至完全没有优势的企业，只能占据较小的市场份额，乃至最终将被市场所淘汰。换言之，在这类产业中，消费者实际上是把生产要素的支配权，分配给了那些最善于利用它们以满足消费者最迫切欲望的企业。　　但是，在竞争性产业里，消费者主权也并

3、非是完全的。因为外部性（如污染）和内部性（如伪劣产品）的存在，消费者实际上有可能承担额外的成本；意外事件以及企业间的不正当竞争可能使优秀企业的数量减少；而优秀企业一旦取得了相对垄断的地位，就可能高于边际成本定价攫取垄断利润。这样，就为治理竞争性产业的“市场失灵”提供了理由。显然，治理的目标，就是把额外成本纳入企业的成本函数，减少企业的外部经营风险，以及限制企业的垄断行为。无疑，它构成了一种公共性的制度结构。　　“治理”的定义是“各种公共的或私人的机构，管理其共同事物的方法的总和，是使相互冲突的利益得以调和，并可能采取联合行动的持续的过程”。因而治理是政治国家和公民社会的合作、政府与非

4、政府的合作、公共机构与私人机构的合作、强制与自愿的合作。本文之所以引入治理的概念，是为了提醒人们改变把公共事物的管理权能赋予政府的习惯性思维。其实，政府的治理只是各种治理机制所形成的治理结构中的一种。它与其他种类的治理机制，如企业及企业间的非正式组织、市场、行业协会、营利性中介和交易组织等之间，是一种相互竞争、相互合作和相互补充的关系。　　随着WTO的加入，中国的经济转轨历程已逼近终点。在可见的未来，竞争性市场经济的轮廓也已日渐清晰。在未来几年的“读秒”期，随着政府退出竞争性产业步伐的加速，在这些最具国际竞争潜力的产业，尽快建立并启动综合性的治理结构，是政府和民间所面临的一项急迫使命

5、。我们在认识各种治理机制之优势的同时，还必须发现并果断清除影响其功能发挥和良性互动的文化和制度性障碍。　　首先，作为一种最基础的治理机制，“企业及企业间的非正式组织”，囊括了从最小规模的两合公司到跨国性的企业集团、从产权结构封闭的股份公司到产权结构开放的上市股份公司、从单一化经营的专业性公司到多角化经营的跨行业公司、从提供有形产品的公司到提供无形服务的公司、从产权纽带紧密的企业集团到产权松散的企业集团、从严密科层化管理的企业组织到产销一体或技术开发一体的长期合约关系和战略性联盟。与完全分散化的市场结构相比，一方面，企业科层组织能够降低因资产专用性、合约复杂性及履约过程中的机会主义可能

6、造成的正相关于交易频次的交易成本；另一方面，它却可能弱化管理者最大化企业利润的激励，同时强化企业内部官僚性的管理成本。而企业间的非正式组织则可以弥补这一弱点。无论是资本和经营权合一的或相互分离的企业，只要产权私有并由具有企业家禀赋的职业经理人来管理，就有可能在竞争性市场中胜出，使企业的经营风险降低。遗憾的是，我国至尽为止，仍有大量的国有企业滞留在竞争性产业中，它们的生产效率之普遍低下使社会资源的配置效率长期低效；而且它们还恶性竞争，不讲信用，极大程度扭曲了市场竞争的正常秩序，事实上已经成为影响产业和国家竞争力的微观障碍。　　其次，作为最原始的一种治理机制的“市场”，是对不同资源握有分

7、散产权的个人和法人，自愿从事自由的、法律实施的合约性交易的场所。市场价格为挖掘获利机会提供了机会，它为交易活动提供的有关商品和服务配置的多少有些扭曲的信息，是市场参与者迅速调整自身行为的主要导向。除价格机制外，在有形的长期市场中，大型的竞争性的中介交易组织（如证券交易所、期货交易所）或连锁性批发零售（如超市、药品批发商、地域性专业批发市场），由于本身的营利性，在治理入场交易的供应商的信息披露方面具有很强的经济激励。他们既能帮助企业拓展市场，又能极大节约消费者或投资者的信息收寻费用，减少信息不对称所产生的内部性成本。我国某些有形市场（如义乌小商品城、国美电器）已经显示出非凡的治理功能。

8、但在药品批发环节和证券交易市场的建设上，还非常的落后，尚不足以有助于扭转这些产业的无序状态。　　再次，作为一种同样古老的治理机制，非营利性的“行业协会”等自治性社团组织，是具有同一、相似或相近市场地位的特殊产业的竞争者组织起来的，界定和促进本部门公共利益的集体性组织。它们的行为方式主要有四种：（1）组织和（强制）实施成员间的合作行为；（2）与其他协会组织订立集体性合约；（3）变通或影响政府公共政策，以保持和增加其本身和其成员的利益；（4）提供能够影响交易行