证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案

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1、全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《

2、中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A．60年代

3、B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收

4、盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。A．可转换债券B．封闭式基金C．企业债券D．股票15、美国政府长期国债期货的最小报价单位是（）。A．合约面值10万美元1%的1/16B．合约面值10万美元1%的1/32C．合约面值10万美元1%的1/64D．合约面值10万美元1%的1/12816、美国政府长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（）个营业日向结算单位发出交割通知。A．1B．2C．3D．417、看涨期权是指期权的买方具有在约定期

5、限内按（）价（）一定数量金融工具的权利。A．协定；买入B．协定；卖出C．市场；买入D．市场；卖出18、可转换公司债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续（）转换价格达到一定幅度，可转换公司债券的持有人按照（）将所持有的可转换债券卖给发行人的行为。A．高于；事先约定的价格B．低于；事先约定的价格C．高于；市场价格D．低于；市场价格19、某贴现债券面值为1000元，期限为3个月，以10%的贴现率公开发行，则其发行价格为（）元。A．909．09B．975．00C．920．2D．905．4520、某投资者购买了一张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通

6、货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。A．0B．10%C．15%D．5%21、以下不属于非系统风险的是（）。A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险22、将中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场不同的股票编码是中小企业板块的（）。A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立23、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（）。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元24、证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。A．合法合规，审慎经营B．大胆创新，勇于实践C．小心谨慎，控制风险D．节约研发成本25、证券公司办理集合资产管理业务

7、，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．股票B．债券C．证券投资基金D．可能承担无限责任的投资26、《中华人民共和国证券投资基金法》于（）年通过。A．1993B．1998C．2003D．200427、《合格境外机构投资者证券投资管理暂行办法》于（）起正式实施。A．2002年10月1日B．2003年11月1日C．2002年11月5日D．2002年12月1日28、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人。A．2B．3C．4D．529、我国《证券法》已于（）起正式实施，其内容共分为（）章。A．1999年1月1日；10B．1999年7月1日；10

8、C．1999年1月1日；