2019年专业学位研究生入学统一考试

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1、2019年专业学位研究生入学统一考试《金融学综合》考试科目命题大纲一、考试性质《金融学综合》是2019年金融硕士（MF）专业学位研究生入学统一考试的科目之一。《金融学综合》考试要力求反映金融硕士专业学位的特点，科学、公平、准确、规范地测评考生的基本素质和综合能力，选拔具有发展潜力的优秀人才入学，为国家的经济建设培养具有良好职业道德、具有较强分析与解决实际问题能力的高层次、应用型、复合型的金融专业人才。二、考试要求测试考生对于与金融学和公司金融相关的基本概念、基础理论的掌握和运用能力。三、考试内容第一部分金融学（一）、金

2、融体系概述●金融市场的功能●金融市场的结构●金融市场的分类●金融市场工具●金融市场的国际化●金融中介的功能●金融中介的类型●金融体系的监管（二）、货币与货币制度●货币的产生和演变●货币的职能●货币的层次和计量●货币制度及其演变（三）、理解利率与利率计算●利率的分类●单利和复利●现值和终值的计算●到期收益率的计算5/5利率与回报率的区别（四）、利率决定理论●资产需求理论●利率决定的债券供求分析●利率决定的货币供求分析（五）、利率结构理论●利率的风险结构●预期理论●市场分割理论●流动性溢价理论和期限优先理论（六）、汇率与外

3、汇市场●外汇市场●汇率与汇率制度●长期汇率的决定●短期汇率的决定●外汇市场干预●国际收支●国际因素和货币政策（七）、股票市场和有效市场假说●股票的相关概念●股票估值模型●理性预期理论及有效市场假说（八）、金融结构的经济学分析●金融结构的特点●信息不对称和交易成本●交易成本与金融结构●逆向选择与金融结构●道德风险与金融结构●金融行业内的利益冲突（九）、银行与金融机构管理●银行的资产负债表●银行的基本业务●银行管理的基本原则●银行的风险特征与风险管理●银行业的结构与竞争（十）、非银行金融机构●证券市场机构5/5●保险公司●

4、信托公司●养老基金●共同基金和其它投资基金●财务公司（十一）、中央银行●中央银行的产生型●中央银行的职能●中央银行的类型与独立性●中央银行的业务●中国人民银行与美国联邦储备委员会（十二）、货币供给●存款货币创造机制●存款货币创造能力的限制因素●货币供给影响因素●货币供给模型（十三）、货币需求●货币数量理论●凯恩斯理论的货币理论●弗里德曼的货币理论●货币供给与需求的均衡●货币与通货膨胀和通货紧缩（十四）、货币政策与传导机制●货币政策工具●货币政策目标与实施策略●货币政策的传导机制●货币政策与财政政策●国际收支与货币政策（

5、十五）、金融监管●金融监管的经济学分析●金融机构监管●金融市场监管●金融监管的国际合作—巴塞尔协议第二部分　公司金融（一）、公司金融概述5/5●什么是公司金融●公司的目标●代理人问题●金融市场（二）、财务报表分析●资产负债表●利润表●现金流量表●比率分析与杜邦恒等式（三）、长期财务计划●销售百分比法●外部融资与增长（四）、折现与价值●货币的时间价值●年金与永续年金●贷款种类与分期偿还贷款●债券的估值●股票的估值（五）、资本预算●投资决策方法●增量现金流●净现值●回收期法则●平均会计报酬率●NPV估计值（六）、风险与收益

6、●风险与收益的度量●投资组合●风险：系统的和非系统的●证券市场线●资本资产定价模型●无套利定价模型（七）、资本成本●权益成本●债务成本和优先股成本●加权平均资本成本●部门与项目资本成本●发行成本与加权平均资本成本5/5（八）、筹集资本●证券的承销方式●IPO抑价之谜●新权益发售与公司价值●新债务发售与公司价值（九）、资本结构●财务杠杆效应●MM定理（三种情形）●破产成本●优序融资理论●市场时机理论（十）、股利与股利政策●现金股利与股利派发●股利政策起作用吗●偏爱低股利、高股利的现实因素●股票回购●拆股与反向拆股（十一）

7、、短期财务计划与管理●短期财务与计划●现金和流动性管理●信用和存货管理（十二）、国际公司理财●外汇市场与汇率●国际资本预算●国际金融风险分析四、考试方式与分值本科目满分150分，其中，金融学部分为90分，公司金融部分为60分，由培养单位自行命题，全国统一考试。5/5