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时间:2018-11-02
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1、2010年证券从业考试证券交易串讲笔记第一章(一) 第一节 证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的定义及其特征 1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、证券交易与证券发行的关系 3、证券交易的三大特征:流动性、收益性和风险性。 (二)我国证券交易市场发展历程 新中国证券交易市场的建立始于1986年。 1999年7月1日,《证券法》正式开始实施,标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 (三)证券交易的三大原则 公开原则、公平原则、公正
2、原则 二、证券交易的种类(重点,考点众多,请同学们仔细阅读) 股票交易 债券交易 (三)基金交易 (四)金融衍生工具交易 1、权证交易 2、金融期货交易 3、金融期权交易 4、可转换债券交易。 三、证券交易的方式 (一)现货交易 (二)远期交易和期货交易 (三)回购交易 (四)信用交易 四、证券投资者 1、证券投资者是买卖证券的主体,可以是自然人,也可以是法人。 2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。 3、限制成为证券投资者的范围。 4、合格境外机构投资者的定义。 五
3、、证券公司 1、证券公司的定义。 2、证券公司的设立条件。(重要知识点,考点)来源:考试大 3、证券公司的经营范围。(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。) 六、证券交易场所 1、证券交易场所的定义 2、证券交易场所的作用。 证券交易场所可以分为证券交易所和其他交易场所两大类。采集者退散 证券交易所 1、证券交易所的定义。 我国《证券交易所管理办法》则将证券交易定义为:依本办法规定条件设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律、法规、规章、
4、政策规定的职责、实行自律性管理的法人。 2、证券交易所的职能(一般了解) 3、证券交易所不得直接或间接从事的事项(重点掌握,考点) 4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。 5、我国证券交易所采用会员制。考试大论坛 其他交易场所。 1、其他交易场所又称为场外交易市场。在早期,店头市场(又称为“柜台市场”)是场外交易市场的主要形式。www.Examda.CoM考试就到考试大 2、场外交易市场的交易形式 3、我国银行间债券市场的基本情况 (1)1997年6月成立 (2)目前,我国银行间债
5、券市场的主要参与者。(境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行) (3)市场交易方式。(询价交易) (4)债券交易品种。(政府债券、金融债券、中央银行债券) (5)2002年6月,银行的债券柜台市场开始运作。 七、证券登记结算机构 1、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件(重要考点)本文来源:考试大网 3、证券登记机构的职能 4、中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记
6、结算机构。2010年证券从业考试证券交易串讲笔记第一章(二) 第二节 证券交易程序和交易机制 一、证券交易程序 开户(开立证券账户与资金账户) 通过开立资金账户,可以建立投资者和经纪商之间的委托代理关系。 委托 投资者需要通过经纪商才能在在证券交易所买卖证券。 委托指令有多种形式。考试大-全国最大教育类网站(www.Examda。com) 成交 1、在成交价格确定方面,竞价市场与做市商市场是不同的。 2、在成交上,我国采用“价格优先、时间优先”的原则。 (四)结算 1、清算与交收的定
7、义采集者退散 2、清算和交收是证券结算的两个方面。 二、证券交易机制 证券交易机制目标来源:考试大 1、流动性 2、稳定性 3、有效性 (二)证券交易机制种类来源:考试大 1、从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统和连续交易系统。 2、从交易价格的决定特点划分,有指令驱动系统和报价驱动系统。 3、两种交易机制的不同特点。(重点掌握)2010年证券从业考试证券交易串讲笔记第一章(三) 第三节 证券交易所的会员和席位 一、会员制度 会员资格 会员的权利与义务(重点掌握)考试大-全国最
8、大教育类网站(www.Examda。com) 会员资格的申请与审批。 (四) 日常管理。 (五)监督检查和纪律处分 (六)特别会员的管理 二、交易制度 交易席位的含义及种类 1、交易席位的含义 2、交易席位可以分为若干种类 根据席位的报盘方式不同,分为有形席位和无形席位。 根据席位经营的证券品种不同,分为普通席位和专用席位。 根据席位使用的业务种类不同,可以分为代理席位和自营席
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