全球价值链治理研究综述

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1、全球价值链治理研究综述摘要：全球价值链理论的研究起始于20世纪90年代，目前还处于探索阶段。治理是全球价值链研宄的主要课题之一。文章按照相关文献的发展顺序，对全球价值链治理的理论做了系统的梳理，客观的评价了现有文献的贡献和不足，最后就全球价值链治理的研究方向进行了展望。关键词：全球价值链；全球生产网络；治理；综述经济全球化在过去的20、30年中得到了迅速的发展，经济活动不再局限于一个或数个国家，跨国公司在全球范围内配置资源、组织生产、提供产品和服务。与此同时，大型纵向一体化跨国公司出现组织分解(fragmentation)和业务外包

2、(outsourc-ing),互相竞争的跨国公司之间组成联盟，为了生产某种产品，需要许多不同国家的企业通过分工和协作才能完成，企业之间的关系变得错综复杂，呈现出明显的网络特征。同时，企业之间的竞争变成了网络之间的竞争。这些新的现象无法用现有的国际贸易和跨国公司理论来解释，促使经济学家去寻找新的理论框架来更好地解释现代经济活动。全球价值链理论就是经济全球化理论中的重要一支，它以原有的商业价值链理论和生产网络理论为基础，提出了新的理论框架，试图分析现代全球化经济活动的特征和发展趋势。全球价值链的治理是该理论研究的核心内容之一，对现有的文

3、献进行总结和分析将有利于进一步的研究。一、全球价值链的定义及研究内容在全球价值链理论研究的过程中，研宄者们曾采用了不同的称谓，如价值链、商品链、生产网络、企业网络、价值网络和投入产出分析等。斯特恩（sturgeon，XX）从组织规模（organizationalscale）、地理分布（geographicscale）和生产性主体（productiveactor）三个维度来界定全球价值链。从组织规模看，全球价值链包括参与了某种产品或服务的生产性活动的全部主体；从地理分布来看，全球价值链必须具有全球性；从参与的主体看，有一体化企业（女H

4、Phillips,原IBM等）、零售商（女HSears,Gap等）、领导厂商（如戴尔，耐克等）、交钥匙供应商（如Celestica,Solectronic）和零部件供应商（如英特尔，微软等）。他还对价值链和生产网络的概念进行了区分：价值链主要描述了某种商品或服务从生产到交货、消费和服务的一系列过程，而生产网络强调的是一群相关企业之间关系的本质和程度。联合国工业发展组织的定义最有代表性：全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采购和运输，半成品和成品的生产和分销，直至最终消费

5、和回收处理的整个过程。包括所有参与者和生产销售等活动的组织及其价值、利润分配，当前散布于全球的处于价值链上的企业进行着从设计、产品开发、生产制造、营销、交货、消费、售后服务、最后循环利用等各种增值活动。从上述定义可以看出，全球价值链主要从纵向维度来研宄全球经济组织，而全球生产网络则更倾向从纵、横两个维度来研究经济组织。产品越复杂，其生产包括的工序越多，其纵向维度更长；产业越庞大，专业化分工越有可能获得规模经济，其横向维度也会更发达，因而也更有可能形成规模宏大、结构复杂的生产网络。全球生产网络可以被认为是全球价值链发展的高级形式，而全

6、球价值链既可以看作是生产网络的初级形式，也可以理解为是对全球生产网络的抽象和简化，这种抽象和简化对于理论研究来说又是必要的。因此，全球价值链治理可看作全球生产网络之治理。目前对全球价值链的理论研宄主要集中在三个方面：一是全球价值链的治理。全球价值链的治理是指价值链的组织结构、权力分配，以及价值链中各经济主体之间的关系协调。目前对全球价值链治理的理论研究主要集中在治理模式方面，虽然Kaplinsky和Morris(2000)借鉴西方社会三权分立的原理提出了一个价值链治理的分析框架，即价值链中立法治理、执行治理和监督治理，其中的部分原理

7、在实证研究中有所体现，但理论上还很不完善和系统。本文也将以治理模式研究的发展过程为主线展开。二是全球价值链的升级，主要研宄升级的机制、类型和路径等。三是价值链中经济租的产生和分配，包括进入障碍，经济租产生的来源(如技术能力、组织能力、技能和营销能力等核心能力)，租金的分配等。价值链研宄的这三个方面是有机结合在一起的，其中治理居于核心地位，它决定了价值链中的升级和租金的分配。二、全球价值链治理模式的初级探索对于全球价值链治理模式的研究，始于对企业间关系的研宄，一般都遵循从单个产业或产业集群到理论框架的归纳模式，因此早期的研究是从产业集

8、群和生产网络开始的。1990年，网络学家普维尔(Powell，1990)将生产网络的治理结构分为三种：市场、网络和层级组织，并从一般基础、交易方式、冲突解决方式、弹性程度、经济体中的委托数量、组织氛围、行为主体的行为选择、相似之处等方