昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法

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1、昆明市人民政府关于印发昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法通知 昆明市人民政府关于印发昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法的通知各县（市）区人民政府，市政府各委、办、局，各直属机构：    《昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法》已经市政府研究同意，现印发给你们，请遵照执行。  昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法第一章总则 第一条　为将昆明泛亚有色金属交易所（以下简称交易所）建成具有重要影响力的多商品、多层次、多模式、国际化的有色金属交易市场，促进昆明有色金属国际贸易中心、国际仓储物流中心、金融交易服务中心建设，争

2、取在有色金属交易定价权方面的应有地位，规范交易所及交易参与者的行为，促进交易所的规范健康发展，根据有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。 第二条　交易所的设立和监管及交易所的参与者和会员（包括生产商会员、批发商会员、交易商会员等，以下简称生产商、批发商、交易商）适用本办法。 第三条　本办法所称生产商是指经由交易所认可，获得交易所生产商交易资格，租用交易所生产商席位进行交易的有色金属生产企业，生产商生产的合格金属商品，是交易所指定用于对应交易品种的金属商品，其他非交易所认可的金属企业所生产的金属商品，不能用于交易所交易商品的交割。   本办法所称批发商，是

3、指经由交易所认可，获得交易所批发商资格，租用交易所批发商席位，必须为一定范围内的交易商提供合理买卖机会，并因此而获得收益或者承担风险的法人投资者。本办法所称交易商，是指经由交易所认可，获得交易所交易商资格，并租用交易所交易商席位的投资者。   本办法所称交易所交易市场，是指由交易所有限公司组织的商品交易场所，包括有形市场和无形市场。   本办法所称大宗商品交易，是指生产商、批发商、交易商按照本办法和交易所相关规则的规定，进行的各种有色金属交易活动。   本办法所称大宗商品是指有色金属、稀有金属，小金属等交易所推出的其他商品。 第四条　成立昆明泛亚有色金属交

4、易所市场监督管理委员会（以下简称监督管理委员会），负责交易所的监督、管理和协调工作，指导交易所规范运营。监督管理委员会下设办公室负责各项日常工作。   交易所在监督管理委员会的监督下，遵循诚实信用和公开、公平、公正的原则，开展日常工作。   交易所直接管理生产商、批发商、交易商及市场的日常交易活动，每年应定期向监督管理委员会汇报市场有关工作情况。 第五条　生产商、批发商、交易商参与大宗商品交易，应具有规定的相应经营资质，交易所应对其资质进行审核。第二章昆明泛亚有色金属交易所的成立 第六条　昆明泛亚有色金属交易所是市政府批准成立的大宗有色金属交易服务企业。交

5、易所采用公司制的组织形式，依据《中华人民共和国公司法》进行运作管理，设立股东会、董事会、监事会和总经理班子，行使和履行各自权利和义务。 第七条　交易所交易市场实行由监督管理委员会、交易所有限公司和交易商协会组成的三层管理结构。 第八条　交易所制定的章程不仅要符合国家的法律规定，还应明确其经营定位是大宗商品现货合同交易中介服务。章程制定和修改，应当报监督管理委员会备案。 第九条　交易所董事长、监事会主席、总经理按照《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定开展工作。交易所董事会选举的董事长、监事会选举的监事会主席、董事会聘任的总经理及其他高级管理人员名单应当报

6、监督管理委员会备案。 第十条　交易所应当执行向监督管理委员会备案的司章程和批准的交易所交易管理办法，包括交易、交割、结算、风险控制等业务规则，并将上市品种和业务规则报监督管理委员会备案。 第十一条　交易所应当为大宗商品交易提供场所、设施，组织大宗商品交易，发布市场信息等服务。    交易所应当建立大宗商品交易市场信息网络发布平台，形成可供上网查询的信息网站和数据库系统，及时提供大宗商品交易的信息、管理制度、交易规则和相关的法律、法规、规章及政策规定。    交易所可以根据国家工商行政法规在全国范围内设立分支服务机构，为大宗商品交易提供交易培训、信息咨询、货

7、款结算和仓储运输等服务。  第十二条　具有企业法人资格、能独立从事大宗商品交易活动的企业，承诺遵守交易所交易管理办法等规定，书面或电子形式申请并经交易所认可，可以成为交易所的生产商、批发商、交易商。合格的自然人现货投资者，承诺遵守交易所交易管理办法等规定，书面或电子形式申请并经交易所认可，可以成为交易所的交易商。 第十三条　申请生产商、批发商、交易商资格的企业法人，应当向交易所提供下列材料：   （一）经法定代表人签字的申请书；   （二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》副本复印件、税务部门核发的《税务登记证》副本复印件；   （三）经会计师事务

8、所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告。   申请交易商资格