危害辨识与风险评估培训课件

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危害辨识与风险评估知识 云南电网公司负责编制编写人员：谭辉彦（云南电网公司安监部）审核人员：袁疆、高毅、孙光云 一目的与意义二术语理解三危害辨识与风险评估四风险概述五风险控制六风险管理监测与回顾 第一部分目的与意义通过系列事故事件统计数据进入培训 南方电网2003年至2010年全口径事故比较资产规模与售电量不断增长（168％和134％），而事故总数不断下降，达24.5％。 南方电网生产安全事故走势图事故的总体趋势是下降的，但一般人身、电网和设备事故每年都有发生，到了07年后事故数量不降还有反弹（扩大了统计范围）。 人员责任354起25%制造不良211起15%事故原因和责任分类1404起事故中,人员责任事故354起,占了事故总数的25%。另外，制造质量不良、外力破坏、自然灾害等事故也同管理不到位有很大的关系。其他180起13%自然灾害352起25%外力破坏307起22% 南方电网2003年至2009年的事故发生情况事故类型数量（起）/年平均（起/年）数量（起）/年平均（起/年）人身事故33/4.71404/200.5电网事故118/16.8设备事故1253/179南网公司自成立以来，虽未发生过较大及以上事故，但一般事故高居不下，2003年至2009年共发生各类一般生产事故1404起，年平均200.5起。电网事故,118人身事故,33设备事故1253 2003年--2005年，事故总数呈上升势；2005年以后，呈显著下降趋势，07-09年稳定在170起/年左右。设备事故居各类事故之首，占总数的89％。电网事故起数起伏不大，基本维持在20起/年左右。人身伤亡事故未能杜绝。人员责任的事故较多，占总数的1/4。生产安全事故特点 管理上还未真正形成系统化、规范化管理模式，仍以运动式、救火式管理为主。人员安全意识相对薄弱，风险管控方法与能力有待进一步提高。管理绩效上仍存在较大差距。对比中华电力公司，除2010年发生一起抄表工误入客户电梯间摔死的人身死亡事故外，其它年份均未发生雇员人身死亡事故，仅发生了承包商人身死亡事故（详见表一）。与国际先进企业管理主要差距年份20062007200820092010合计死亡人数员工承包商员工承包商员工承包商员工承包商员工承包商员工承包商中电0600050012113南网2未统计571143162111548历年人身死亡事故比较表注：中电2008年5起承包商人身死亡事故均发生在中国内地基建项目。2010年发生1起抄表工（雇员）人身死亡事故，2起承包商人身死亡事故发生在印度哈格工程项目。 当前面临主要问题（一）公司系统人身安全问题仍不容忽视。公司成立以来人身伤亡事故大幅减少，但仍然未能杜绝。且发包工程外施工单位人身伤亡事故仍较多，与国际先进企业差距较大。（二）近几年公司电网和设备事件总数在不断上升。① （三）部分单位落实安全规章制度刚性不强，对规章制度执行情况缺乏监督和整改落实，导致基本的安全生产制度和要求在日常工作中流于形式县级供电企业问题尤为突出。（四）现实的安全文化环境对执行规章制度的赞誉不够和对不执行制度的过分宽容，导致部分单位和个人严格执行规章制度的自觉性不高。没有全面实现从“要我安全”到“我要安全”的深刻转变，与公司安全生产战略中提出的“分享与互助的安全文化”相比，还存在较大差距。当前面临主要问题② 安全生产总体平稳，责任事故仍然偏多，存在很大改善空间。--在电网规模不断扩大、设备不断增多的情况下，事故总数稳中有降。--人身伤亡事故和恶性误操作等人员责任事故未能有效杜绝。--安全生产管理仍存在较多问题。（执行规程的刚性、人员意识、县级供电企业、外包工程……）安全生产现状评价 人的不安全行为和物的不安全状态 解决：看得见风险的问题。实现：我要安全，不要伤残。 风险评估目的——“看得见的风险就不再是风险”、“意识到风险就不再是风险”。摒弃事故事件不可知论，使风险可控、在控。是将事故事件发生的潜在性、偶然性问题（运气问题）通过打分的方式，确定其等级。对风险评估结果中不可接受的风险研究和采取控制或缓解措施。合理配置资源，根据风险级别进行有效管控。 应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，确定风险控制策略，以实现风险的超前控制，把风险降低到可接受程度。风险管理体系是从风险的识别与控制出发，提出一套安全生产管理的模式和方法。危害辨识与风险评估是风险管理体系实施的技术基础。即科学、合理地找出供电企业“三大核心业务（电网、设备、作业）”风险在哪里。实现对“安全底线”精确、有效控制。 术语要求：理解并使用统一的术语。必须掌握的术语：--危害、危害辨识--风险、风险评估--风险控制、风险管理--基准的风险评估--基于问题的风险评估--持续的风险评估第二部分术语理解 伤害：人员伤亡；疾病（职业病）等。损失：财产（设备、电网）；环境破坏；无形损失（社会责任）等。危害（可理解为前因）可能导致伤害或损失的条件或行为。？风险（可理解为后果）危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会？伤害或损失的可能性。通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 9类危害因素 举例一：危害：高压柜上带电的母线（条件）。风险：临近带电母线作业时，作业人员存在触电的可能性。举例二：危害：不核对编号的一次设备操作（行为）。风险：误操作一次设备。成为事实的可能性和后果的组合为：带负荷拉隔离开关、误操作断路器、带接地线合闸等等。可能会造成的伤害或损失，包括：--人身触电，电弧烧伤；--电网停电；--设备损坏等。 识别危害的存在并确定其特性的过程。理解“特性”含义：危害的种类；危害的物理特性（大小、形状、温度、体积、数量）；危害的分布；产生风险的条件或途径；暴露的人数、频率。含人员知识、技能、资质。确定危害特性就是要对以上信息进行全面收集，并用量化的信息描述。辨识时要考虑本单位外部和内部方面因素。内部：本单位生产活动所带来、可能影响企业安健环的因素。外部：不受企业控制，可能给企业电网、设备、人员、环境带来损害的因素。如自然灾害、公共卫生与疾病、外部危险设备设施、人为破坏因素等。危害辨识识别危害的存在并确定其特性的过程。？ 找出（辨识）危害的具体方法：找出危害时，需分析一切和工作有关的细节，找出人、机、物、法、时、空和不同环境独自或相互引起的危害。人：工作分配、经验、训练、能力、可预计的人为错误。机：设计、安装、摆放、操作、使用、能源、机械的危险，作业时或无意中启动设备所产生的危险。物：物料的搬运、应用、储存、废弃，物料的化学及物理特性，重量、大小、形状等。法：业务程序、工作方式、紧急情况的考虑与应变能力。时：工作时间、作息规律、异常气候变化。空：空间、条件及位置。如临近带电体、高空作业、密闭场所、狭窄空间、水中（岸边）作业、陡坡作业。不同环境：有毒有害、潮湿场地、人口密集、交通状况、地理环境等等。 理解：风险评估本质是将现有的风险水平与法律法规、上级下达的安全目标等进行比较，确定风险是否可容许的全过程。实际工作中，是辨识危害可能引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，判定风险等级的过程。风险评估有“定量”、“定性”判定方法。定量——基于数据，精确分析，通常针对局部或部分。定性——基于逻辑，通常对整体进行分析。风险评估风险分析和风险值判断的整个过程。？ 风险等级：特高风险：400≤风险值，考虑放弃、停止。高风险：200≤风险值＜400，需要立即采取纠正措施。中等风险：70≤风险值＜200，需要采取措施进行纠正。低风险：20≤风险值＜70，需要进行关注。可接受的风险：＜20风险值，容忍。 理解：使风险及其控制措施的辨识、选择与执行得到常态、动态的管理。风险管理一种管理方法，通过降低发生的频率以及遭受风险后果的严重性，保护组织及其资源和收益不受所遭受风险的负面影响。？风险控制风险管理的一部分，为消除或降低风险实施管理或技术措施，使风险降低到可接受的范围。？ 理解：对照安全生产管理、工作场所范围和具体工作业务，为确定本单位当前电网、设备、作业、环境与职业健康风险状况而进行的全面评估，相当于一次全面“体检”。包含电网、设备、作业、环境与职业健康风险的评估。作用与目的：全局风险概述的依据（全局风险的分级管理方案）。基于问题的输入（重大风险问题的管理方法）。持续改进情况比照的基准（确定安全生产的努力方向）。基准的风险评估对企业生产过程中面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评估。？ 理解：对存在的重大问题，进行更细致、更精确的分析、研究、评估。评估来源于（输入）：发生事故/事件、意外或未遂事件。生产过程中所暴露的高风险问题。新的或更改的涉及、规划、设备或工艺等。员工或相关方的要求。新的风险评估技术和方法的应用。基于问题的风险评估对基准风险评估确定的高风险对象，或针对事故/事件暴露出的高风险问题实施专项有针对性的评估研究，为管理层提供清楚的建议以控制风险的重复发生。？ 评估结果应用于（输出）：形成风险预防和控制的措施（可执行的），以及满足5W1H1S要求的落实计划。对预防和控制措施进行持续监测、评估，满足PDCA的要求。作用与目的：防止事故重复发生。 持续的风险评估对企业风险进行动态的识别和评估。？理解：--重点在作业的全过程，通过组织、个人不间断地识别面临的安全风险，培养员工日常的危害辨识和及时进行风险处理的能力。是确保降低工作场所作业风险最有力、最重要的手段与方法。--不间断、不考虑位置，组织与个人对风险进行的动态评估。它是安全生产日常管理的一部分。通常表现为：--计划任务观察（体系提出新的检查方法）。--作业前评估（作业准备的危险点分析与作业前“2分钟”思考法）。--安全区代表检查（日常管理不安全条件排查解决）。--日常巡查(如发现缺陷与处理缺陷）。--交接班检查（风险状态的交接与确认的过程）。--内、外部审核（风险管控状况评估和预警）。--使用前检查（如工器具、仪器仪表等安全完好状态的确认）。--安全技术交底（作业前风险交代及控制措施确认）。 持续的风险评估没有复杂的评估技术，是降低工作场所作业风险最有效和最重要的手段，重点运用于业务全过程。其目的为：立即发现与处理漏控的高风险问题（如通过现场勘查、作业前评估、安全区代表检查、日常巡查、使用前检查）；立即发现与处理生产条件发生变化，导致的高风险问题（如作业前交底、计划任务观察）；发现与纠正不良的作业习惯（如计划任务观察、安全检查）；检验工作标准或作业指导书的全面性和可操作性（如审核、计划任务观察）；对发现的某些风险进行深入的基于问题的评估分析，有效控制风险（如风险评估的回顾）；反馈、更新基准的评估（动态调整）。 基准风险评估基于问题风险评估持续风险评估定义对当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的详细风险评价。对企业风险进行动态识别和评估。开展方式/要求依据相关风险评估标准，全面识别各种危害因素，进行相应风险评估，建立各专业的风险概述，并最终形成企业的风险概述。对重大风险或生产过程中出现的突出问题，如发生事故、持续风险评估中明显问题、新的要求或更改设计、工艺等，进行专题研究和风险评估。任务观察、作业前评估、安全区代表检查、日常巡查、审核、使用前检查、安全技术交底等。风险评估类型 准备1.人员准备建议根据培训需求分析结果，组织开展风险评估与控制方法基础知识的培训。部门与基层：由领导、管理人员、班组长、技术骨干组成指导与协调小组。系统地参与培训和实践，便于发现与解决问题，避免做无用功。班组：应根据员工的业务能力，相对固定评估小组和业务对象，来安排班组的风险评估工作。以便将来能更好地建立、维护、运用和更新风险数据库。确保风险评估和控制的系统性，使员工知道怎么管控风险、如何安全实施业务。班组评估时注意：根据员工从事的业务类型，分别参与与其工种或专业相关的评估，避免由某几人承揽所有类型的评估。如：主要承担110千伏作业的人员进行110千伏部分的风险评估工作，主要承担35千伏工作的人员进行35千伏部分的风险评估工作，确保人人参与的原则。提醒：风险评估是整个风险控制的基础工作，领导必须下决心、花精力，确保快速形成骨干力量队伍。第三部分危害辨识与风险评估 2.资料准备辨识和评估前、中、后应坚持查阅相关的资料，使评估科学、准确，避免拍脑袋。网公司、分子公司发布的相关风险管控策略。如：南方电网《2013年安全生产风险报告》（南网安监〔2013〕1号）、《2013年系统运行风险控制措施》（南网系统〔2013〕2号）···上级单位电网内事故、事件通报；本单位、本部门、本班组历史的事故、事件，不安全事件、未遂以及差一点就出问题的情况，现场安全监督检查结果。用于定量打分的参考（可能性、后果），找出高风险问题。电气主接线图、地理接线图、一、二次设备图纸，竣工图、包括各种设备布置图等。相关自然灾害、设备缺陷、外力破坏、运行维护等统计分析数据和资料。其他资料。 3.实施准备建议全员参与，评估的范围应涵盖企业所有工作场所、生产活动过程。必要时邀请技术专家、相关方参加，或委托第三方进行。应为风险评估与控制提供必要人力、材料及技术资源保障。在评估组织、策划的时候留足够的评估时间，同时考虑进度，不能赶工，也不能成为“胡子工程”。在组织、策划的时候考虑参与人员的工作安排，使其能在一段时间集中精力做好评估。 风险管理流程图准备外部影响法律要求社会要求技术医疗调查国际标准最佳实践危害识别风险分析风险辨识后果暴露可能性XX=风险措施停止容忍处理转移工程/隔离PPE行政管理替代风险财政分析风险措施实施与管理补充措施测量/监测（事故/变化出现）对结果的评估或调查可接受风险评估风险控制 4.风险评估流程管理与业务标准、作业指导书/操作票、运行方式、定检、预试、巡视培训、检查等等确定对象,识别危害风险控制措施风险评估工程隔离措施行政管理措施个人防护措施防护用品配置、使用、存放等工程：新建、扩建、改造、修理全面辨识电网、设备、人身、环境与职业健康危害，危害特性。基准、基于问题、持续的评估；描述危害转化风险过程；列举现有措施；量化风险。对不可接受风险，制定并落实风险控制/管理措施。事故应急措施编制应急预案定期回顾终止替代转移测量、评估控制效果；回顾更新。③ 安全生产风险“四分管控”：分类、分级、分层、分专业评估、控制和管理。--分类：安全生产风险划分为“人身风险、电网风险、设备风险、环境与职业健康风险”五类。--分级：安全生产风险划分为“特高、高、中、低、可接受”五个等级。--分层：安全生产风险按“网公司、分子公司、生产生产经营单位、部门/车间、班组”五个层次管理。--分专业：根据风险类别，按“谁主管、谁负责”的原则，落实风险管控的专业管理部门。 一致性与可比性。对风险评估方法和手段进行统一。正确的评估结果具有可对比性，能反映班组之间安全生产的管理状况，暴露班组、基层和局（公司）的安全生产薄弱点。可重复性与可审核性。利用成熟的定量分析方法与公式，大家必须坚持循环使用。通过针对高风险业务制定的控制措施并严格实施，再次评估时，根据风险值的升降，反映出控制措施的有效性，具备可审核性要求。利于各单位对标或单位内部统一进行管理。目的：通过定量对标找差，确保各层级对风险管理决策的准确性。 文件化风险评估结果，并建立风险的沟通机制，使风险问题所涉及的人员能方便地获取有关评估的最新资料。每年或当内、外部变化产生时，开展基准风险评估，对风险评估进行全面回顾和更新。基准风险评估应考虑：基准风险评估管理 中期短期实时内部因素系统规划、设计的标准是否满足要求电网结构和电源分布的合理性负荷分布及负荷特性的影响无功补偿与无功平衡的影响设备选型、配置标准及健康水平的影响运行方式的影响继电保护与安全自动装置的配置及运行状况的影响系统试验、设备检修、工程施工及新设备启动等工作的影响人员行为和技术素质的影响电厂及重要用户的影响其他外部因素地域特征影响自然灾害和恶劣气候影响污秽（污闪）、山火影响外力破坏影响其它评估电网风险2至5年，根据地区经济、负荷发展和设备发展、运行状况分析电网可能的风险年度，根据地区负荷和设备现状分析电网运行中可能的风险运行方式的变化（施工、设备故障、新设备投运等）潮流的变化特殊运行方式突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）特殊保电时期其它基准风险评估系统现状分析电网结构分析（找出薄弱环节）信息沟通规划部门规划、工程、运行部门运行部门基于问题的风险评估负荷特性分析电源与负荷分布（供需平衡分析）系统N－1静态安全分析、N-2及以上非常规故障系统暂态稳定性分析持续的风险评估系统潮流及无功电压分析系统动态（小干扰）稳定性分析电网风险评估运作示意图 电网风险评估的结果应用④ 设备风险评估运作示意图关注因素安装地点运行环境技术状况运行工况维护水平设备危害识别基准风险评估安全性评价设备状态评价EA基于问题的风险评估故障树分析事件树分析持续的风险评估安全检查表法设备选型设备检修设备缺陷处理设备巡视检查设备检测试验设备改造更新设备安装调试设备操作维护信息沟通规划、设计部门工程建设部门运行管理部门 设备的风险评估结果应用⑤ 作业风险评估示意图明确作业任务分解作业步骤作业危害辨识确定危害信息量化风险分析现有控制措施提出并评估控制措施关键任务分析确定控制措施制订作业指导书行政管理工程/隔离个人防护消除替代转移有效性经济性 作业风险评估结果应用⑥ 环境与职业健康风险评估 环境与职业健康风险评估结果应用⑦ 启示：电力生产风险无处不在，但不同的场合存在的各种风险高低不同。需管理人员认真的进行分析和评估，以便确定管理重点和监控要点。在风险体系试点中，风险的定性和定量的评估还没有成熟的方法。需我们认真的进行剖析，才能找到每个作业的“大如西瓜”的风险，使不可接受风险的业务得到有效控制，不是一开始“西瓜、芝麻一把抓”，应循序渐进，最终达到精细化控制的境界。 风险值高低是在“现有的控制措施”执行后的结果，这时我们清楚看到，要是现有的控制措施没有得到严格执行，风险等级就会处于较高的水平。员工通过评估能够直观得到这样的认识：只要严格执行风险的控制措施，风险才会处于一个较低的水平。通过这样的认识能够逐步培养员工按章行事的安全意识。通过风险后果、暴露、可能性的判断过程，事故案例的经验教训得到了应用，避免了事故案例学习没有效果，员工感觉学习案例是一件枯燥的事情等。 基于问题的风险评估管理对重大风险或生产过程中出现的突出问题，实施专项的、有针对性的评估研究，为管理关注及业务开展提供清楚的建议，以控制风险后果的重复发生，使重要风险得到及时关注、评估与控制。 1.基于问题的电网风险评估出现下列情况时，应进行基于问题的风险评估。对影响上级电网运行的地区电网方式变化、设备检修、新设备接入等情况，则上报上级调度机构进行综合评估： 运行维护单位配合相应调度机构开展电网运行安全危害辨识，根据设备检修、系统调试、设备异常等情况开展现场涉网危害辨识，并将可能导致两个及以上运行设备跳闸的危害辨识结果随同年、月度检修计划上报相应调度机构。电网基于问题的风险评估结果为Ⅴ级及以上电网风险时，需按照要求实施预警管理。 2.基于问题的设备风险评估出现下列情况时，应开展基于问题的设备风险评估：对基于问题的风险评估达到规定风险级别的设备风险实施预警管理。 3.基于问题的作业风险评估出现下列情况时，应开展基于问题的作业行为风险评估： 根据基于问题的作业风险评估和分析结果，采取针对性的控制措施，并对作业风险数据库相关风险项进行回顾、更新。分析不安全行为的分布、排序和变化趋势，实施作业风险预警管理。 4.基于问题的环境与职业健康风险评估出现下列情况时，应开展基于问题的环境与职业健康风险评估：根据基于问题的环境与职业健康风险评估和分析结果，采取针对性的控制措施，并对环境与职业健康风险数据库相关风险项进行回顾、更新。 持续的风险评估管理在生产管理全过程必须使用持续的风险评估手段，确保组织、个人不间断地识别面临的安全风险，培养员工日常的危害辨识和及时进行风险处理的能力。 （1）持续的电网风险评估应结合年、月、周、日四种电网运行方式的编制，持续开展电网运行安全风险评估和管控。通过各类安全生产会议平台，结合电网运行风险分析、新设备投产接入风险分析等工作，持续评估电网运行安全风险，分析风险分布情况及发展趋势，明确下一阶段的控制措施和要求。 （2）持续的设备风险评估各设备运行部门（队所）每月对设备运行情况进行统计和分析，将运行中发现和存在的设备故障及控制建议提交本单位生产技术部，结合设备运行和缺陷分析会进行通报并确定设备风险等级和控制措施。各设备维护部门（队所）每月对设备缺陷情况统计和分析，对重大设备缺陷和具有普遍性的设备问题提出风险评估意见和控制建议，结合设备运行和缺陷分析会进行通报并确定设备风险等级和控制措施。通过各类安全生产会议平台，结合设备运行分析、缺陷分析等工作，持续评估设备风险，分析风险分布情况及发展趋势，明确下一阶段的控制措施和要求。 （3）持续的作业风险评估进行持续作业风险评估和管控的载体： 作业现场人员需严格开展持续的风险评估，确保最基本的组织、技术措施落实到位：项目现场负责人、项目现场分项负责人实施作业前评估。重点确认工作人员的能力、状态满足工作任务开展要求；确认工作票、作业指导书内容和措施等与现场相适应；确认作业人员已知晓现场危险点；确认现场控制措施已落实到位。现场作业人员在临近带电体等高风险作业前、第一次或间断后重新进入工作现场，必须严格执行“2分钟”思考法，重点思考执行该步骤的危害与风险后果，执行该步骤是否需办理作业许可或需执行的最基本安全措施，确认工器具与安全用具处于安全、合格和有效的状态，确认个人的安全防护用品与作业项目匹配。通过各类安全生产会议平台，结合任务观察分析、事故事件分析、作业风险管理、安全检查等工作，持续评估作业行为风险，分析风险分布情况及发展趋势，明确下一阶段的控制措施和要求。 （4）持续的环境与职业健康风险评估开展持续环境与职业健康风险评估和管控的载体：通过各类安全生产会议平台，结合职业卫生监测、职业医疗等工作，持续评估环境与职业健康风险，分析风险分布情况及发展趋势，明确下一阶段的控制措施和要求。 在实施基于问题、持续的风险评估后，及时更新相应风险数据库，完成风险数据库的动态和闭环管理。实施基于问题的风险评估后或在持续的风险评估中发现的高风险问题，可采用回顾和更新本部门（单位）的风险概述的方式，完成风险概述的动态和闭环管理。 一、目的优化风险控制的秩序，对不可接受的风险优先制定控制措施，并提供资源保障。定期分级建立风险概述，为风险管理提供依据。是风险分级管理的应用性文件。为确保风险评估成果得到应用，单位层面、部门/所队层面应分级建立风险概述，实现安全生产的系统化管理。第四部分风险概述 风险概述相当于一个风险的管理方案（引用GB/T28001职业健康安全管理体系）。相当于一个基于风险管理的年度或半年（甚至季度、月度）的安全生产工作计划。为本单位、部门（所队/分局）的安全生产会议制度提供了一个反映、讨论和处理安全生产问题的载体。避免安全生产会议（如安全分析会）没有针对性和系统性，部门盲目分析，领导盲目提措施。二、作用 ---风险概述是对风险进行管理控制的：年度或半年（甚至季度、月度）的安全生产工作计划。为局、部门（所队/分局）的安全生产会议制度提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的载体。避免安全生产会议（如安全分析会）没有针对性和系统性，部门盲目分析，领导盲目提措施。---对可能暴露于风险的人员、设备等，要求各级人员应做到：在概述同时提出控制措施，对发现安全隐患必须及时纠正与预防。风险概述提出的控制措施的落实，纳入纠正与预防系统统一管理（《体系》要素9.3） 三、范围基于对基准风险评估结果的统计分析，概括既定时间、区域范围内相关风险存在、分布、排序现状，明确风险管控措施计划的过程，相当于一个基于风险管理的年度或半年的安全生产工作计划。风险概述应包括人身、设备、电网、职业健康、环境影响、社会责任等企业关注内容。四、分级建立⒈部门（所队/分局）层面：在各部门（单位）范围内实施风险评估后，应建立各部门（单位）的风险概述。⒉局层面：在全单位范围内实施风险评估后，应建立单位层面的风险概述。 五、内容风险概述应包含的内容： 指明所面临的危害及其存在数量、地点、时间等，为预防危害转变为风险提供指引。在本部门（单位）通过统计分析，根据风险值的大小将同样类型的风险进行排序，确定本部门风险分布的趋势与大小。明确涉及风险对象中，不同条件下的风险大小，概述高风险问题和不可接受的风险，指出制定控制措施的重点，为控制风险提供焦点。如：在哪个电压等级、哪个作业环节风险分布情况，以及风险大小。5.1概述第一部分：风险分布 统计分析形成的结果案例：某试点单位各基层的人身风险排序基本情况:案例①：各类作业中风险总趋势排序为以下：输电所:1.交通事故2.高空坠落3.触电4.机械伤害5.搬运物体受伤6.物体打击7.动植物伤害等。变电所：1.交通事故2.带电合接地开关3.带地线合闸4.触电5.带负荷拉隔离开关6.高空坠落等。修试所：1.交通事故2.触电3.高空坠落4.机械伤害5.搬运物体受伤6.物体打击7.带地线合闸等。 案例②：进一步细致分析到具体作业排序为以下：细分到工种和具体的作业任务的人身风险分布及排序情况。线路运行案例：线路正常巡视：1.交通事故2.动植物伤害3.高空坠落线路故障巡视：1.交通事故2.高空坠落3.触电4.动植物伤害等。线路通道维护：1.交通事故2.高空坠落3.触电4.机械伤害5.物体打击6.搬运物体受伤7.动植物伤害等。 在第一部分的基础上，指明风险影响的具体范围，完成风险的精确定位工作，确定安全生产管控的重点，为控制风险提供方向。通过评审明晰出队所、班组在各电压等级站（线路）等工作场所，可能暴露于高风险的人员、设备及其他信息。即精确定位不可接受风险存在的部位，即存在于：哪些专业、领域？哪些队所、人员？哪些区域、设备？哪些业务、流程？哪些行为、节点？5.2概述第二部分：风险定位 通过以上，才能找出各电压等级站（线路）等工作场所需重点监控的对象：哪些是业务开展过程中需严格执行的最基本的安全措施和技术措施；哪些是在业务开展过程中需管理人员严格执行的到位标准；哪些是本企业的高危人群（如骨干；积极性高的新员工等）、高危区域、高危设备、高危业务项目。 5.3概述第三部分：风险措施判断现有控制措施现状。从操作层面上看，结合本单位风险评估与控制管理的日常要求进行判断，判断要点是哪些管理重点和监控要点是“一张皮”、还是“两张皮”运行。判断本部门（单位）是否缺乏控制：不充分的系统、标准、依从。为合理制定风险控制措施提供量化分析结果，合理利用资源。对确定的风险控制措施，提供必须的资源保障，明确执行时间、执行要求和责任人。 风险概述管理方案是：本单位、部门落实风险管理体系要求的具体行动计划；是实现组织安全生产方针和目标的重要途径和方法；是为实现各项指标所作的具体部署和计划安排。为完成的各项具体管理工作，管理方案提供了：明确的规定了各级人员应实现的指标、职责、权限以及资源配备。5.4概述第四部分：风险管理 实施方法：部门（所队/分局）对不可接受的风险、存在问题，在建立一个包含优先排列顺序的清单，以及保持或持续改进措施清单的基础上：应制定风险概述管理方案。在管理方案中应：明确风险分级控制的责任主体；满足5W1H1S的要求，管理方案有可操作性；明确满足PDCA持续改进的要求和方法。本部门（所队/分局）无条件（如权限、资源）解决的问题，作为后续的行动建议报上一级管理部门，提请解决，但应纳入管理方案的管理。 风险概述应提出落实控制措施的后续行动计划，应用于：指导人力资源的优化组合企业流程制度、计划检修、技术改造等电网规划、运行方式安排作业过程风险控制以及工作环境改造环境保护和职业健康管理工作员工培训其他方面；如：应急管理、安全生产责任制、安全生产目标，等等。六、风险概述的应用 七、风险概述的回顾单位层面：依据风险评估的结果建立局层面的风险概述，经局安全生产委员会批准后进行文件化公布。在月度（季度）的安全生产分析会上，跟踪检查风险概述各责任单位的分解执行情况，并形成局层面的回顾和更新记录。对已执行的风险控制措施进行效果的测量、评估，并以此为依据动态修订风险概述，并对风险措施实施与管理全过程进行回顾，总结经验和不足。 部门（所队/分局）层面：各部门（单位）宜每半年进行一次风险评估的回顾和修订，建立各部门（单位）新的风险概述。要求：应考虑电网运行方式变更、季节变化、基建检修高峰等形成的风险变化；结合春秋季安全大检查、内/外审、迎峰度夏检查等工作。在同一时间段统一协调开展，避免重复工作。概述回顾更新后，进行文件化公布。在月度（季度）的安全生产分析会或专业（专题）工作会上，跟踪检查各部门（单位）风险概述各责任人的分解执行情况。对已执行的风险控制措施进行效果的测量、评估，并以此为依据动态修订风险概述。各部门（单位）应形成的回顾和更新记录并保存。 概述对高风险问题的回顾与控制：各部门（单位）实施基于问题的风险评估后或在持续的风险评估中发现的高风险问题：可采用回顾和更新本部门（单位）的风险概述或采用纠正与预防行动程序的方式，完成动态、闭环管理要求。安全监察部门负责概述的监督检查：应每季度对各部门风险概述的落实情况及效果进行监督检查，并形成记录。 第五部分风险控制根据企业可接受风险的程度，针对量化或定性的风险结果中不可接受的风险，提出相应的风险控制措施或计划。在制定风险控制计划时，应综合考虑风险控制方法与途径，确保风险控制措施的可行性、适宜性、可操作性和经济性。 风险控制措施应根据风险性质，有针对性地选择风险控制途径，从而实现常态化管控。 消除/终止不进行具有该类风险的业务替代采用低风险的管理/方法进行替代转移管理性转移、技术性转移工程/隔离采取工程措施改造、修理、隔离，减少暴露行政管理建立或修订管理/作业程序，开展检查、维修保养、培训，降低可能性和暴露频率个人防护配置和使用个人防护用品风险控制层次风险控制方法的选择，应遵循“风险控制层次理论”顺序要求：⑧ 企业应根据风险评估结果制定控制措施，制定控制措施应考虑：可行性与适用性。可操作性。经济性。资源保障。控制措施可能带来的新风险。采用新的控制措施后，应同时对措施可能带来的风险进行评估。优先考虑工程技术措施，其次为管理措施。 ⒉措施经济性和有效性的判断：运用风险控制措施评估技术，对控制措施的经济性进行评估。经济性：防高空坠落案例：防坠导轨：安全性高，但经济适用性较差。双保险安全带上杆、钢绞绳+抓绳器等兼有安全性和经济适用性。高压开关柜案例：对人身和设备安全来说，GIS设备安全性最高，经济适用性较差。因此采用安全性、经济性兼有的KGN、KYN等高压开关柜。 结合企业资源和现场实际情况，综合评估风险控制措施在实施中的可行性、适用性和可操作性。有效性：有效性包含措施的：可行性、适用性、可操作性即所制定的措施要满足：简单易懂易于执行符合实际、可操作不需太多解释即能明白。案例：为保证保供电期间设备风险，某500kV变电站安排设备巡视每天5次，如果严格按巡视项目执行，每次需要2小时，每天10小时巡视。措施可操作性值得商榷。 对风险控制措施实施情况和控制效果进行监测，以确保控制措施得到及时、有效的落实。针对风险进行分析判断，根据风险性质组织完善或指导、监督风险管控措施的实施。将风险管控情况列入监督检查的内容并实行分级监督。第六部分风险管理监测与回顾风险监测 对基准风险评估进行回顾和修订，及时、动态更新基准风险结果及风险概述相关信息，确保风险信息与实际情况相符：定期（如：每年）；在内、外部因素与条件发生变化。法律法规要求变化发生事故事件设备或作业程序变更持续风险评估中出现明显不符合员工反馈出新的风险信息等定期（如：每年）进行风险管理工作回顾，对风险管理策划、风险评估、风险控制与监测、风险控制效果等方面的工作进行总结，改进风险管理工作。管理回顾 谢谢！欢迎各位探讨、交流。