在华fdi技术外溢-技术锁定效应分析

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1、在华FDI技术外溢技术锁定效应分析【】伴随着FDI的大量流入我国，技术外溢也将会在我国出现。通过技术溢出效应，FDI可以使我国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，帮助东道国国民经济走上内生化的增长道路。尽管技术外溢具有客观外部性，但是跨国公司为了维持其垄断利润而不会轻易地让技术外溢成为现实，于是必将会从主观上采取如技术锁定这样的手段来保持在东道国的技术优势。这事实上也是我国一直奉行的“以技术换市场”战略效果并不明显的原因。本文就是在对技术外溢和技术锁定进行充分理论分析的基础上，揭示中国政府

2、和企业的积极作为。　　【关键词】FDI；技术外溢；技术锁定；跨国公司　　　　一、引言　　作为国际资本流动的主要形式，外商直接投资（FDI）对东道国或地区经济发展的影响一直受到各国经济学家的关注，早期的研究主要以发展经济学为基础，强调FDI对东道国尤其是发展中国家的资本积累作用。我国改革开放战略的实施也是基于FDI的这一作用。为此国外学者提出了“双缺口”模型，指出外资可以弥补国内投资与储蓄之间的资金缺口，进口与外汇之间的外汇缺口。但是对我国经济形势稍有了解的人都知道，这样的“双缺口”在我国并不存在

3、。于是，国内学者提出了“技术缺口”概念，指出除了传统的资金双缺口模型外，中国经济还存在“技术缺口”，即技术落后、技术效率不高所形成的，而FDI的引进刚好可以弥补我国技术缺口。由于我国总体的技术水平相对落后，吸引跨国公司对华技术转移，并在此基础上诱导跨国公司的技术溢出，成为改革开放以来我国推进技术进步的重要手段。　　二、FDI的技术外溢效应　　技术外溢是指跨国公司在东道国实施FDI引起了当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中全部收益的一种外部性的情形。一般认为直接的技术外溢效应主要有技术创

4、新效应、技术传播效应、技术关联效应、人员培训效应等四种类型（见表1）。　　1.技术创新效应　　由于发展中国家的技术、管理水平相对较低，跨国公司子公司进入发展中国家后，打破了原有的市场均衡，加剧了当地的市场竞争，迫使当地企业对跨国公司子公司的模仿，促使它们更有效地利用技术和资源来提高市场竞争力。而跨国公司的先进技术和管理经验就会被当地企业竞相模仿并逐步内化为自己的创新能力和竞争能力。这种效应的传播途径就是当地企业在竞争压力下导致的自身效率的提高和技术创新步伐的加快。　　2.技术传播效应　　当跨国公

5、司在华子公司带来新技术和管理实践并运用到市场中时，对东道国企业将会产生一定的传播示范效应。东道国当地企业可模仿其生产技术及管理经验，如通过反向工程，结合自身情况进行技术改造和吸收，在此基础上进行革新，从而降低自身技术创新的风险和不确定性，并从中受益。当跨国公司和当地企业相互竞争、生产相似产品、在相同规模下生产并为相同市场服务时，随时间推移，当地企业有采取与跨国公司相似的生产技术倾向。　　3.技术关联效应　　联系效应是一种产业间的外溢效应，分为前向联系和后向联系。所谓前向联系是指跨国公司子公司与发

6、展中国家的企业、科研院所形成某种合作关系，合作从事一些新兴技术的研发。通过这种前向关联，发展中国家的企业和科研院所就可能逐步融入跨国公司全球化技术创新的X络之中，并可以获得技术溢出，从而提升发展中国家企业和科研院所的自主技术创新能力。所谓后向联系是指东道国企业向跨国公司子公司提供生产所需的原材料、零部件或半成品、零部件、原材料的再加工，以及市场营销等服务。通过后向联系，一方面使发展中国家的资源得以有效配置，从而使其上下游产业的生产能力得以加强，进而提高生产效率；另一方面由于跨国公司子公司为了保证

7、其产品的质量和竞争能力，通常会为供应商建立生产性设施，提供技术援助、信息咨询服务和管理上的培训等服务，从而促进了发展中国家企业生产能力的改进和经营管理能力的提高。　　4.人员培训效应　　从跨国公司母公司向子公司转移技术不仅通过机器、设备、专利、外籍管理者和技术入人员，还通过培训外国子公司的当地员工。这种培训几乎影响所有层级员工，且培训类型从在职培训到研讨会甚至到更正式的海外教育，这依技术需要而定。可见，一些跨国公司专有技术知识因市场需要必须依附在劳动力身上，随着跨国公司员工离开该公司，并为国内企

8、业工作时，这些技术知识也将随之移动。　　注：根据Leibenstein（1966）的定义，X非效率是指企业内部资源配置的低效率。　　然而跨国公司是全球产业技术的主要创新者，核心技术是跨国公司保持其垄断优势的基础。我国已实施20年的以技术换市场战略，如今已被我国产官学研进行全面反思和再论证，我们认为技术外溢的效果并不明显，“以市场换技术”战略归于失败的关键在于跨国公司实施了一系列精巧严密的技术锁定手段，阻碍了技术外溢效应的实现。　　三、跨国公司的在华技术锁定战略　　技术锁定是指具有先进技术的跨国公