《资本-劳动替代弹性与地区经济增长》修改说明

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1、《资本-劳动替代弹性与地区经济增长》修改说明对审稿意见2的答复非常感谢贵刊审稿人在百忙之中审阅拙作，并提出了一些宝贵的修改意见。参考这些意见，我们对文章初稿进行了如卜JL个方面的修改和说明：(1)我们对资本-劳动替代弹性和经济增长率的关系进行了更为深入的分析。(2)从替代弹性和资木收入份额的关系、宵区科偏技术进步的特征角度对替代弹性的估算结果进行验证和解读；此外，我们通过检验各衍区资本-劳动荇代弹性的效率效应和分配效应论证各右区锊代弹性与经济增长卒之间的正14关系。(3)对要素技术进步率为负数的说明。(4)对分析资

2、本-劳动替代弹性影响因索的说明。(5)其它一些细节上的调整和完善。包括：对部分表述不妥之处的修改；增加了6条参考文献；对实证结果进行了更为细致的讨论，突出了本文结论所隐含的政策含义等。此外，应另一位审稿人的要求，我们还做了以卜*修改：*将样本期扩展为：1978-2008年；*对文屮部分公式的推导过程进行了更为细致的说明，统一放置于附录1。*对文屮所使川的估计方法——可行性一般化非线性最小二乘法(FGNLS)的具体实现过程，尤其楚相关参数初始值的没定方法进行了更为细致的说明，请见正文(第9-10页)和附录2。*进一步

3、完善表1,给出文屮所有变量的简单统计描述。下面，我们针对帘稿人提出的问题给出详细答复。审稿意见：审稿人认为文章需要大幅修改，对文章有三点评论：第一，关于替代弹性的估算，尽管本文采用了标准的估算方法，但是对于估算结果的检验和解读不足。第二，关于增长回归，尽管本文采取了标准的回归方程，但是估计结果与理论预测存在差异。第三，建议作者把替代弹性的估算作为研究重点。下面分别作详细说明：替代弹性的估算对于替代弹性的估算，应该做更加详细的检查和解读。准确地估计替代弹性仍然是一个没有得到很好解决的问题。运用宏观数据估算替代弹性，受

4、到数据的限制，估计结果的质量不高。这样就需要在改善方法的同时，对估算结果做多方面的检查和解读。作为总量生产函数的特征，要素替代弹性不仅对经济总量水平、增长率有影响，而且对要素收入分配，技术进步偏向都有影响。因此在估算替代弹性时，应该考察估算出来的替代弹性在要素分配、技术进步方面的含义，与实际的情形做比对。比如说，估算的各地区的替代弹性，与各地区的资本收入份额的变动是否一致？文章估算出很多地区技术进步增长率为负，这个结果是否得到其他证据的支持呢？如果我们假定地区间的要素是自由流动的，那么不同的要素替代弹性意味着不同的

5、要素比率分布，这是否能得到验证呢？增长回归文章应该区分替代弹性的水平效应和增长效应。从理论上说，当替代弹性大于1或者极限大于1时(类似于AK模型)，替代弹性有增长效应(PalivosandKaragiannis，2010)，当替代弹性小于1时，替代弹性只有水平效应(KlumpandGrandville,2000)<>所以在实证上，如果考虑替代弹性的增长效应，应该1)在替代弹性大于1的地区样本中，利用地区间的差异；2)比较替代弹性大于1和小于1的地区组之间的差异。根据本文估计的结果，大多数的中国省区的替代弹性是小于1

6、，也就是说替代弹性的的解释力主要在水平差异而不是增速差异，因此回归分析的结果不应该解释为理论预测的增长效应。建议建议作者着重研究素替代弹性的变化，说明为什么要素替代弹性会存在地区性差异。文献上把要素替代弹性看作是一个参数，而不是一个经济变量，是因为到目前为止，要素替代弹性本身还是黑箱，我们还不能清楚什么因素影响要素替代弹性。借助于地区间的要素替代弹性差异，或许可以回答这个问题。我觉得目前这项研究更重要。总之，审稿人从选题、参数估计和回归的角度考核文章，认为文章还有很大修改的余地。我们将审稿人提出的问题归结为如下几个

7、小问题，逐一作答。1.针对审稿人的意见，我们认为，需要在论文中更为清晰地阐述替代弹性与经济增长率之间的关系，即审稿人提出的在替代弹性小于1时，是否具有增长效应。答复:非常感谢审稿人明确指出替代弹性人于1和小于1时对经济是否实现P、j生增长作用的显著差别，这是我们在初稿屮没有深入考虑的一个I'nJ题。通过对文献的仔细研读和分析,我们发现，在PalivosandKaragiannis(2010)和Grandville(2009)的分析中，他们认为，当替代弹性人于1时，资木的边际产鬚:人于()，因此，即使没有技术进步也能

8、实现经济增长,即内生经济增长；当替代弹性小于1吋，则不存在内生增长。然而，这一结论与锌代弹性(大于1或小于1)和经济增长率成正相关关系的理论推导并不矛盾。从理论分析來看，在锊代弹性小于1的条件下，随着资本-劳动比的提高，资本的边际产量递减，因此，经济最终会达到稳态，在没有技氺进步的条件下无法实现经济的持续増长。但在小于1的范围在其他条件相同的条件下，替代弹性