中国证券业协会

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1、中国证券业协会自律监察案件办理规则第一章总则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）依法履行自律监察职责，规范协会自律监察案件的办理，切实维护协会会员、从业人员和其他协会自律管理对象的合法权益，根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本规则。第二条本规则所称自律监察案件办理，是指协会对自律管理对象涉嫌违反授权规定及协会自律规则的行为或中国证监会移交处理的案件予以立案、调查、审理及实施惩戒措施的一系列工作。自律监察案件包括自律管理措施案件和纪律处分案件。第三条自律管理措施案件

2、的立案、调查和异议复查工作由协会执业检查部门负责，审理、执行等工作由协会执业检查部门组织协会相关日常办事机构办理。纪律处分案件的立案、调查工作由协会执业检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责，纪律处分决定的实施与执行由协会执业检查部门组织、监督协会相关日常办事机构办理。适用特别程序案件的立案、调查、审理、复查、执行等工作由协会执业检查部门和协会有关日常办事机构负责。第一条自律监察案件的调查、审理、复核等办案人员应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。第一章立案第二条自律监察案件的来源包括：（一）中国证监会移交；（二）协会在日常自律管理工作中

3、发现；（三）举报、投诉；（四）其他来源。第三条协会在日常自律管理工作中发现的，协会有关日常办事机构及专业委员会应当填写自律监察案件报送表，并与案件有关材料一同交协会执业检查部门处理。第四条举报、投诉的，应提供与举报、投诉事实相关的证据或可靠线索。第五条属于第五条第（一）项情形的，协会执业检查部门应当报协会分管领导后立案；属于第五条第（二）、（三）、（四）项情形的，协会执业检查部门应当在收到案件报送材料后提出是否立案的书面建议，报协会分管领导审批决定。第一条有下列情形之一的，应当立案：（一）有证据表明可能存在违反授权规定和自律规则行为的；（二）中国证监会移交处理的

4、案件。第一章案件调查第二条协会执业检查部门负责对自律监察案件开展调查，并成立调查组报协会分管领导审批。调查组由两名以上调查人员组成，并可包括协会相关日常办事机构和会员单位人员。调查时，调查人员应当出示身份证明文件。会员单位人员参与调查的，调查组应向被调查人说明参与调查的会员单位人员身份。第三条案件调查可以采取以下措施：（一）要求与被调查事项有关的单位或个人提供书面资料；（二）在违法违规行为发生场所调查取证；（三）询问与被调查事项有关的单位和个人；（四）查阅、复制与被调查事项有关的资料；（五）调查需要的其他措施。第四条案件事实清楚，通过书面材料可以确认案件事实的，

5、应当采取书面调查的形式。通过书面调查不能确认案件事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第一条现场调查应制作调查笔录，经核对无误后，由被调查人和调查人员签名确认。提取书证和物证的，应当制作提取笔录，注明提取书证和物证的名称、时间和地点，并由被调查人签名。被调查人为机构的，由其法定代表人或总经理签名，也可由机构盖章确认。被调查人无法签名的，由见证人签名。鉴定意见须由协会认可的有权鉴定单位作出，并由鉴定单位和鉴定人盖章、签字。第二条调查人员应当制作调查工作底稿。调查工作底稿应当包括以下内容：（一）被调查人名称；（二）调查过程的记录；（三）对重点调查事项的结论

6、；（四）编制工作底稿的调查人员姓名及编制日期；（五）其他事项。第三条调查工作应当自立案之日起一个月内完成。疑难、复杂案件或有其他客观因素确需延长调查期限的，经协会分管领导审批，准予延期。除鉴定时间外，延长的期限不得超过六个月。第四条调查工作结束后，调查组应当形成调查工作报告。第一条协会执业检查部门在第十五条规定期限内根据调查工作报告对涉嫌违反授权规定和协会自律规则行为作出初步认定并提出处理建议，报协会分管领导审批同意后作出如下处理：（一）认定应当对自律管理对象采取自律管理措施的，移交协会相关日常办事机构作出决定并执行；（二）认定应当对自律管理对象予以纪律处分的，

7、提交自律监察专业委员会（以下简称“委员会”）主任委员，由其组织案件审理工作；（三）认定不违反授权规定和协会自律规则的，予以结案；（四）存在涉嫌违反法律、行政法规，需要给予行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的，形成移交国家有关主管机关处理的意见。协会执业检查部门应在协会分管领导审批同意后及时完成移交、提交等工作。第一章案件审理第二条在收到协会执业检查部门移交案件材料后的一个月内，协会相关日常办事机构应当作出自律管理措施决定意见书，送协会执业检查部门审核后，提交会长签发。自律管理措施决定书应当告知自律管理对象可以在决定书送达之日起的十五个工作日内向协会执业检查部门提出

8、书面异议申请。第一条审理