证券从业考试投资分析材料

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1、今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导认真落实科学发展观证券从业考试投资分析材料篇一：XX年证券从业考试投资分析考资料　　1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。　　A．风险收益特征　　B．基本性质　　C．发行依据　　D．投资安排　　2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。　　A．融券专用证券账户　　B．客户信用交易担保证券账户　　C．信用交易证券交收账户　　D．信用交

2、易资金交收账户　　3、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。　　A．证券投资师　　B．证券投资顾问　　C．证券分析师　　D．证券分析顾问　　4、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。紧紧围绕中心工作以创建区级文明单位活动为载体切实加强思想道德建设和企业文化建设深入开展群众性的精神文明创建活动今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导认真落实科学发展观证券从业考

3、试投资分析材料篇一：XX年证券从业考试投资分析考资料　　1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。　　A．风险收益特征　　B．基本性质　　C．发行依据　　D．投资安排　　2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。　　A．融券专用证券账户　　B．客户信用交易担保证券账户　　C．信用交易证券交收账户　　D．信用交易资金交收账户　　3、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。　　A．证券投资师　　B

4、．证券投资顾问　　C．证券分析师　　D．证券分析顾问　　4、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。紧紧围绕中心工作以创建区级文明单位活动为载体切实加强思想道德建设和企业文化建设深入开展群众性的精神文明创建活动今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导认真落实科学发展观　　A．介绍业务的范围　　B．介绍业务对接规则　　C．执行期货保证金扣缴制度的措施　　D．客户投诉的接待处理方式　　5、以股权行使的条件为

5、标准划分，可以将股东权分为（）。　　A．共益权　　B．自益权　　C．单独股东权　　D．少数股东权　　6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。　　A．该罪是一种故意的行为　　B．该罪所侵害的客体是简单客体　　C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约　　D．过失不能构成该罪　　7、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。　　A．公司有重大违法行为　　B．未按照公司债券募集办法履行义务　　C．发行公

6、司债券所募集的资金不按照核准的用途使用紧紧围绕中心工作以创建区级文明单位活动为载体切实加强思想道德建设和企业文化建设深入开展群众性的精神文明创建活动今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导认真落实科学发展观　　D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利　　8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。　　A．准确　　B

7、．客观　　C．完整　　D．公平　　9、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。　　A．行业的虚假陈述　　B．自然人的虚假陈述　　C．法人的虚假陈述　　D．公司的虚假陈述　　10、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。　　A．受处罚处分机构或个人名称　　B．受处罚处分机构责任人　　C．处罚处分时间　　D．处罚处分类比紧紧围绕中心工作以创建区级文明单位活动为载体切实加强思想道德建设和企业文化建设深入开展群众性的精神文明创建活动今年以来我们在上级党组织的领导和区精神文明

8、办的关心支持指导下坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导认真落实科学发展观　　11、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。　　A．风险承受能力　　B．资产与收入状况　　C．投资偏好　　D．身体状况　　12、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。　　A