2014年《证券交易》考试模拟试题及答案　

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1、2014年《证券交易》考试模拟试题及答案（4）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1.证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带來损失的风险2.证券回购市场属于（)OA番货币市场巳•资本市场C屮期资金市场D•长期资金市场3.在我国9证券交易所是经()批准设立的OA參中国证监会巳攀国务院C•屮I人民银行D•全国人代表大会4.(）将产生证券交易的合规风险OA.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事lAl幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策

2、或操作失误C证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序Y解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验风险偏好5.境闪自然人申请开立巳股账户，需先开立（)°A•A股资金账户巳睿H股账户C•A股账户D罄巳股资金账户6.人民币特种股票＜〔巳股）于（）年在上海证券交易所上市。A拳1986巳•1988C•1990D嚳19927.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（）A•公开巳•公平C•公正D高效8.投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现。A□头委托B书而委托C•电话委托9.0前，世界上各证券交易

3、所的订单匹配原则普遍使用（）原则作为第一优先原则。A.时间优先B价格优先C.客户优先D.数优先10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易曰内，将专用证券账户报证券交易所备案。A15B10C5D.311.在融资融券业务中，（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。A融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，价是（除息日前收盘价为10元,）其除息报OA番9.

4、89元B拳11.10元C•8.90元D10.1113.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反叫交易的行为称为A(现货)交O易B.回购交易C.期货交易D远期交易14.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通巾值的（）时，交易所可以在次一交易U暂停其融资买入，并向市场公布。A聲25%B•10%C拳15%D參20%15.证券交易所特别会员应承担的义务不包括（)°A.派遣合格代表入场从事证券交易活动B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C.交纳特别会员费及相关费用D.协调所属境外证

5、券经营机构与证券交易所有关的业务与事务16.（）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。17.下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系A.2006年8月10曰B2006年10月4HC2007年2月20曰D2007年4月20曰B.证券发行使证券的流动性特征显示山来，从而有利于证券交易的顺利进行C相互制约D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18•目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。A•债券巳•基金C聲A股D•巳股19.在可转换债券交易中，持有者

6、可以按转换条件将债券转换为（）。A•优先股B•普通股C基金凭证D.认股权证20.ETF是一种（)OA保本型棊金B.债券型基金C•货币型基金D.指数型基金21.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A企价交易B市价交易C.净价交易D买卖价交易22.我国现行有关交易制度，（）实行当日回转交易。A.A股B•B股C.债券D參基金23.某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国债当□收盘价为121.85元,当月的标准券折算率为1:1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是（)°A•121850

7、万元巳•154750万元C•1000万元D•1270万元24.证券公司定向资产管理业务的研宂工作，应当建立（)°A完善的交易记录制度B.投资对象备选制度C.研宄与交易之间的交流制度D.有效的投资风险评估制度25.证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记曰（）向证券交易所申请信息披露。A2个交易曰刖巳•3个交易曰前C4个交易曰前D5个交易曰-JLZ-刖26.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（）。A.发行人计算的开盘参

8、考价B.主承销商计算出的开盘参考价C•发行价D锥厶來口兄价27.进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A100%B•150%C.180%D200%28.投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为（）股以上。A•100B500C1000D.3000029.根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，（）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所