第六章 多项选择题 复习

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1、第六章多项选择题复习1、股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（BD）。A、拉斯贝尔加权指数B、简单算术股价指数C、费雪理想式D、加权股价指数2、下列属于场外交易市场特征的是（ABD）。A、挂牌标准相对较低B、信息披露要求较低C、监管较为严格D、交易制度通常采用做市商制度3、按照2009年3月发布的首次公开发行的姑婆并在创业板上市管理暂行办法，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（ABCD）。A、发行人应当具备一定的盈利能力B、发行人应当具有一定规模和永续时间C、发

2、行人应当主营业务突出D、对发行人公司治理提出从严要求4、我国银行间债券市场的主要职能是（ABCD）。A、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督C、提供网上票据报价系统D、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务5、场外交易市场的功能包括（ABC）。A、场外交易市场是证券发行的主要场所B、场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C、场外交易市场是

3、证券交易所的必要补充D、目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所6、集合竞价时，成交价格的确定原则是（AB）。A、可实现最大成交量的价格B、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格C、最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格D、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以揭示的最低卖出申报价格为成交价格7、下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的是(ABC)。A、在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B、风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险

4、利率+风险补偿C、美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿8、关于中证全债指数论述正确的是（）。A、该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券B、该指数的样本债券的信用级别为投资级以上C、该指数的样本债券的剩余期限为1年以上D、指数以样本债券的发行量为权数9、现在人们所说的道琼斯指数实际是一组股价平均数，包括的指标有（）。A、工业股价平

5、均数B、商业股价平均数5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC、运输业股价平均数D、公用事业股价平均数10、股息的具体形式包括（

6、）。A、建业股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息11、关于证券发行制度叙述正确的是（）。A、证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B、证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干于发行的实质条件C、公开发行是指想不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人以及法律、行政法规的其他发行行为D、我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准12、下列说

7、法正确的是（）。A、股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌B、交易所对上市证券实行挂牌交易C、证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易D、交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告13、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本B、合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算C、主要基于海外上市的中国公司D、合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点14、针对中小企业板块的风险特征，

8、在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（）。A、改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度遏制市场操纵行为B、完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标C、完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时