480 xhx：海信股票期权激励方案

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1、股票期权激励方案(讨论稿)-为海信数码科技有限责任公司(筹)准备新华信公司北京上海广州香港天津厦门青岛大连SINOTRUST新华信(一)方案设计基础(二)方案设计原则(三)方案主要环节(四)下一步工作计划目录方案设计基础之一——业务基础业务范围：葡萄酒生产和销售目前状况：公司98年8月注册成立，99年、2000年连续两年盈利准备于2002年公开发行,与新天国际股份分拆上市方案设计基础之二——财务基础资料来源：新华新访谈与分析5年净资产CAGR=40.6%方案设计基础之三——治理结构基础产权基础与控制

2、权分配格局青岛海信电器股份有限公司以现金形式投入资金900万元青岛海信计算机公司以现金形式投入资金100万元人员报酬体系与激励现状公司目前人员23人激励水平有待提高资料来源：<<职业经理人文摘>>2000年1-2期.新华新访谈与分析.(一)方案设计基础(二)方案设计原则(三)方案主要环节(四)下一步工作计划目录方案设计原则个人的长远利益和公司的长远利益相联系个人的收益必须和公司价值的增长相联系，并和个人的岗位业绩相结合根据激励与约束相对称的原则，个人也必须付出一定的成本，并承担一定的风险除了针对公司

3、现有人员外，还要考虑未来新加入公司的优秀骨干人员的激励问题(一)方案设计基础(二)方案设计原则(三)方案主要环节(四)下一步工作计划目录方案主要环节认股权行权备用股份总额与股份来源认股权的授予对象和持股比例认股权的授予期认股权的授予主体认股权的行权价格认股权的权利认股权的行权与行权期认股权持有人行权购股的信贷支持认股权的行权约束行权后的股份变现与配售认股权持有人的服务协定认股权管理机构方案实施后的激励效果方案实施后对原股东的影响方案涉及的工商、税务问题方案涉及的主要法律文件认股权行权备用股份总额与股

4、份来源股份总额本着有效激励和公司控股权适当让渡的原则，从公司现有全部100%股权中（对应帐面净资产1000万元，实收资本1000万元，按每股1元计，将全部净资产折股1000万股）拿出30%即300万元（对应300万股）来作为本次股票期权的行权备用股份股份来源海信电器公司让渡270万股海信计算机公司让渡30万股认股权的授予对象和持股比例授予对象未来公司发展所需的各岗位人员持股比例总经理1人，持有全部认股权价值总额的10%，全部行权后所持股份占海信数码科技有限责任公司3%的股权，计30万元；副总经理(总

5、工)3人，每人持有全部认股权总额的8%,24万元,共计72万元研发部5名项目经理和市场部3名业务经理,每人持有全部认股权总额的4%,12万元,共计96万元公司其他人员(58人)每人持有全部认股权总额0.5862%,17586.21元,共计102万元认股权的授予期对于目前已在职的授予对象，其所在岗位所对应的股票权的授予期为2年，其中2001年初授予25%。到2001年末，如果认股权持有人继续在岗，并达到绩效要求，则再授予25%。到2002年末按同样的条件，再授予余下的50%。对于目前按照公司未来发展需

6、要所预设岗位在方案设计中考虑的预留股，其授予期应相对延长，建议设为3年，但实际授予时间要根据该岗位人员具体的上岗时间而定，即从上岗之日算起，上岗当年年末授予30%，第二年末如岗位业绩达标授予30%，第三年末如岗位业绩达标再授予余下的40%。如聘任后第二年或第三年业绩不达标，则分两种情况处理：如不在该等岗位任职，则未授予部分认股权不在授予，该岗位对应的认股权自动转入预留，同时已授予部分未到期认股权也不得行权如果继续在该等岗位任职，则未授予部分认股权依次顺延授予，已授予部分未到期认股权准予行权50%。认

7、股权的授予主体《公司法》规定公司不允许有库存股，公司除了注销资本外，不允许回购本公司股份，而目前要突破《公司法》的难度较大，因此海信数码科技有限责任公司不能直接作为股票期权的授予主体。在本方案中，由于300万元（股）行权备用股份来源为海信数码科技有限责任公司原股东让渡，在认股权授予但未行权前，该等股份继续由大股东持有，留待以后供认股权持有人行权，在这种情况下，海信数码科技有限责任公司的原有股东就是授予主体（如行权，实际上为股权协议转让）。认股权的行权价格行权价格按照每股净资产值来确定。因为除了派发的

8、现金红利外，公司公司员工为公司所创造的利润最终都通过盈余公积和未分配利润进入了公司账面净资产。在公司以利润最大化为目标的前提下，每股净资产的增长是能够反映公司员工的效绩的。这样，当以每股净资产作为行权价格时，公司员工要通过认股权行权获得收益，就必须努力为公司增加利润。此外，从团队绩效评价角度出发，用每股净资产值这一单一指标来作为行权价格依据也是合理的，尽管不同岗位人员对净资产的贡献不尽相同，但作为公司员工这样一个团队，在刚刚创立的高科技公司，强调岗位绩效服从于团队绩效