心理激励指导制度与契约经济学zdyqy008（2）课件

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《制度与契约经济学》授课人：李健http://www.jingjixue.comE-mail:lijian789@126.com上海财经大学财经研究所2004年秋 *授课人简介李健，西安交通大学工学学士，南京大学经济学硕士，北京大学金融学博士，复旦大学理论经济学博士后。上海财经大学财经研究所副研究员。先后在大型国企、外企、基金公司、投资公司、证券公司、互联网企业、高校工作。北大商学网《BIZ商业评论》主编。*讲义下载：www.jingjixue.com 第一讲导论《制度与契约经济学》 1、什么是“制度与契约经济学”“制度”与“契约”的关系？相关词语：法律、政策、法治、宪政、制度、合约、合同、契约、习俗、习惯、法规、章程、企业治理结构（公司治理）、事实合同、体制、体系、规则。。。制度为什么是重要的？国家、产业、企业、家庭、俱乐部、各类社会关系网——如市场一般社会经济系统杨小凯、陈志武、郎咸平、吴敬琏、张维迎、周其仁、汪丁丁、杨瑞龙、张五常、田国强、盛洪、茅于轼（天则所）、黄少安（山东大学《制度经济学研究》）等等 2、新古典经济学的崩塌与制度经济学的意义三大基础假定：稀缺性、理性人假定（非人格化假定）、财产权利（诸多瑕疵和不足）信息完全、完美；充分、对称忽略“时间”，忽略“演进”忽略制度和契约多样性及变化；忽略制度、契约与商品的关系；忽略政府对经济的巨大作用；忽略对政府、企业、家庭、俱乐部等社会组织的分析从制度经济学的两次飞跃看（包含价格机制的正规制度；非正式契约和隐含契约），新古典理论是局部的、静态的、非很好吻合的尝试性理论演绎（思维游戏）。从马克思到新古典——从一个“井”跳进另外一个“井” 3、为什么制度分析是重要的制度（契约、合同、合约）、制度分析与微观经济学（价格理论）、经济增长理论、国家理论、俱乐部理论、管理学、法学、社会学、人类学、心理学的关系（心理学与制度分析远比数学对经济学有更重要的位置）制度（契约）与主体行为模式谁更重要？制度分析与博弈分析的关系 4、制度（契约）分析研究什么什么是制度（契约、合约、合同）不同主体之间就“资源”利用及相互行为认同（包括不得不认同和懒得反对）的实际关系制度与契约没有截然的分界线什么是制度分析分析制度（契约）为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行域以及机制设计；等现有制度理论主要内容：交易成本理论、产权理论、委托代理理论、不完全契约理论、制度变迁理论等——大有发展空间 5、制度（契约）分析的模式制度（契约、合约、合同）的主体相关主体的身心基础、效用函数、目标函数、价值函数、抉择模式、行为模式等；相关主体性组织的全面特点等主体的“拥有”主体拥有的信息拥有状况；“资源”拥有状况；环境（包括现有技术环境、制度环境——路径依赖）等均衡及演进中的制度制度以及经济（社会）系统为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行域以及机制设计；等等 6、制度（契约）分析的意义可以把人类社会（自然包括商业及金融领域）以及“社会人”（甚至部分“生物人”）个体，看个清清楚楚、明明白白、透透彻彻的，只可能是“制度分析”。 开设本课程之目的授人以“鱼”，莫如授人以“渔”。 7、本课程主要内容介绍（1）商品、权利义务束、行为空间、制度与契约商品、权利、义务、权利义务束（包袱）、行为空间；自由、权利与权力；所有权、产权、控制权、剩余控制权、交易权、缔约权； 7、本课程主要内容介绍（2）行为空间与行为空间管理理论行为空间描述；个体、广义行为、抉择（行为）、效用、效用函数（目标函数）、完全效用函数、偏好与需求；不同的交易类型描述；交易与制度（契约）和行为空间的关系； 本课程主要内容介绍（3）企业、市场、制度与契约企业为何会产生、企业的本质与定义、企业组织的独特点（与家庭、个人、政府、俱乐部、军队等组织的异同）企业边界、企业与市场和其他组织及个体的分界企业内部组织结构（科层结构）形成及变迁逻辑制度和技术环境中的企业、企业家理论、企业控制权、企业控制力等不完全契约、非正式契约、隐契约、规范缔约的制度（契约）；委托代理、委托代理的适应领域；信息不对称、信息不充分与不完全理性； 7、本课程主要内容介绍（3）制度变迁的类型与动力学机制交易、交易成本；抉择、抉择成本；公共选择、公共选择成本；契约的时效性、制度变迁类型、制度变迁动力学机制；博弈分析、均衡分析与制度（契约）分析的关系。。。（4）制度（契约）视角下的政府、国家与宪政 8、本课程设想（1）内容安排、时间安排（2）授课形式与特点（３）考核一次课程论文（以及三个论述题） 9、辅助文献阅读（1）科斯两篇经典文献（《企业的性质》，1937；《社会成本问题》，1960）（2）肖特：《社会制度的经济理论》，上海财经大学出版社，2003。（3）Hart.O.D.(1996),Firms,ContractsandFinancialStructure.OxfordUniversityPress.（4）Tirole,J.(1999),“Incompletecontracts:wheredowestand”,Economica,67(4):741-81.（5）艾伦.斯密德：《财产、权力和公共选择》，上海三联书店，1999。（6）巴泽尔：《产权的经济学分析》，上海人民出版社、上海三联书店，1997。（7）哈罗德·德姆塞茨：《所有权、控制与企业——论经济活动的组织》，经济科学出版社，1999。（8）科斯、哈特、斯蒂格利茨等：《契约经济学》（文集），经济科学出版社，1999。（9）科斯、诺思、威廉姆森等：《制度、契约与组织》（文集），经济科学出版社，2003。（10）科斯等：《财产权利与制度变迁－－产权学派与新制度学派论文集》，上海三联书店，1994。（11）约翰.N.德勒巴克等：《新制度经济学前沿》（文集），经济科学出版社，2003。李健：《从商品、产权到行为空间》（书稿） 10、小　结（1）制度为什么重要、制度分析为什么重要（2）本课程为什么重要 11、课后思考题（1）制度与制度分析在经济理论大厦中的合适位置应该在哪里，它们与现有理论如何嵌合？（2）商品（交易的标的）究竟是什么？