《财政学》邓子基林致远版 第6章 外部性及其矫正课件

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1、第6章外部性及其矫正概要6.1外部性对效率的影响6.2外部性的私人对策6.3外部性的公共对策2引例长三角启动中国排污权交易36.1外部性对效率的影响6.1.1外部性的性质6.1.2外部性的类型6.1.3外部性对效率的影响6.1.4进一步的探讨46.1.1外部性的性质外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利5外部性的性质：相互性举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以

2、将李四视为污染者。66.1.2外部性的类型正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种。负外部性指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。7外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。86.1.3外部性对效率的影响负外部性与供给过剩边际外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：MSC=

3、MPC+MEC=MB9图6-1负外部性导致的效率损失：供给过剩10正外部性与供给不足边际外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求：MSB=MPB+MEB=MC11图6-2正外部性导致的效率损失：供给不足126.1.4进一步的探讨模型不仅表明产量由减少为能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。13图6-3达到效率产量水平的得失14污染为零并非理想的社会状态要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的结果往往是

4、某一正值的污染水平。15实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状，由此产生许多问题：哪些活动产生污染？哪些污染物有害？损害的价值有多少？166.2外部性的私人对策6.2.1道德约束6.2.2企业合并6.2.3明确产权和谈判：科斯定理176.2.1道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。186.2.2企业合并企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。1

5、96.2.3明确产权和谈判：科斯定理科斯定理假设前提外部性来源清楚谈判成本为零结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。20科斯定理的启示及其适用范围启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围当事人很少，而且：外部性来源清楚按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题216.3外部性的公共对策6.3.1征税6.3.2补贴6.3.3排污权交易制度6.3.4政府管制

6、226.3.1征税庇古税对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；由英国经济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也称“庇古税”；图6-4。23图6-4对庇古税的分析垂直距离cd为效率产量Q*上的边际外部成本。即每单位产量缴纳cd元的税款。24实施上的问题由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。256.3.2补贴庇古补贴对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。图6-5例子政府对有突出贡献

7、的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。26图6-5对庇古补贴的分析27庇古补贴补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。286.3.3排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。图6-6291.污染权的供给是在点R*的一条垂线2.每单位污染权的均衡价格是P1图6-6排污权交易制度30与庇古税的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；二者都要求

8、了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。316.3.4政府管制政府管制指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。32政府管制的问题统一排污标准所造成的非效率图6-7结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。33图6-7对