基金合伙企业（有限合伙）、基金管理公司

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1、基金合伙企业（有限合伙）、基金管理公司和山东省经济开发投资公司与银行之资金托管协议（参考样本）2015年10月拟定目录第一章协议当事人1第二章释义1第三章协议订立的目的、依据与原则2第四章当事人权利与义务3第五章基金（甲方）资金的保管8第六章划款指令的发出、确认和执行11第七章基金投资监督14第八章非投资资金划拨与监督14第九章基金会计核算、账目核对和年检审计15第十章资金托管报告16第十一章基金有关文件档案的保存17第十二章基金可分配资金的分配17第十三章基金的费用与绩效分成支付18第十四章甲方终止与清算19第十五章禁止行为与违约责任19第十六章保密20第十七章不可抗力21第十

2、八章退任、提前终止与更换21第十九章争议的处理22第二十章协议的效力及其他事项22第一章协议当事人本协议由以下四方当事人签署：27甲方（委托人）：名称：（基金）授权代表：注册地址：联系人：联系电话：乙方（托管人）：名称：（银行）授权代表：注册地址：联系人：联系电话：丙方（管理人）：名称：（基金管理人）法定代表人：注册地址：联系人：联系电话：丁方（监管人）：名称：山东省经济开发投资公司法定代表人：注册地址：联系人：联系电话：27第二章释义1.本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：协议各方指本协议各方当事人。基金指【】基金，即本协议甲方。27出资人指作为甲方出资持有者而登记于甲

3、方出资人名册的各方投资人。《合伙协议》指各出资人共同投资设立有限合伙企业（即本协议甲方）而签订的《合伙协议》及相关补充协议。《委托管理协议》指甲方与丙方签署的、甲方委托丙方对基金进行日常经营管理的《委托管理协议》及相关补充协议。管理人指根据《委托管理协议》的规定，负责甲方日常经营事务管理的人，即本协议丙方。委派代表指管理人授权的有权签字人和指令签发人。1.本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文同等的法律效力。本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。第一章协议订立的目的、依据与原则1.鉴于甲方依据《委托管理协议》的约定

4、委托丙方担任甲方的管理人，对外代表甲方管理和运作基金资金，同时为保障资金安全，委托乙方作为基金资金的托管人。丁方承担山东省省级股权投资引导基金（以下简称“引导基金”）的管理职能，代表引导基金以出资额为限对甲方行使出资人权利并承担相应义务，向甲方派遣代表，监督基金投向，并定期向引导基金管理办公室、相关主管部门报告甲方投资运作情况及其他重大事项。各方经友好协商，依据《中华人民共和国合同法》、《山东省省级股权投资引导基金管理暂行办法》（鲁政办发〔2014〕44号文印发，以下简称《暂行办法》）以及其他有关法律、法规和规章的有关规定订立本协议。2.订立本协议的目的是为了明确协议各方在基金资

5、金的保管、基金资金的投资运作和监督、基金资金日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保基金资金的安全，保护基金及其出资人的合法权益。3.为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。4.本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利27签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务，签署和履行本协议已经获得充分的授权。第一章当事人权利与义务1.甲方的权利与义务(1)甲方的权利有：1)委托乙方按本协议的约定担任基金托管人；2)享有基金资金的所有权和支配权并取得基金资金运作的投资收益及按照《委托管理协议》的约定取得清算后

6、的剩余资金；3)对基金资金的投资范围享有解释权；4)自行或授权第三方监督和检查乙方对基金资金的托管运作情况；5)向丙方查询基金资金状况及投资记录资料，对丙方管理基金资金的行为进行监督；6)乙方在履行本协议过程中有过错并导致托管资金发生损失或不能胜任托管职责并因此给基金造成损失时，甲方可直接自行决定将托管资金委托其他银行托管，并可要求乙方承担赔偿责任；7)要求乙方按照法律法规的规定和本协议的约定向甲方提供季度、半年度、年度托管报告、临时报告、辞任报告及清算报告，并获取相关资料；8)要求乙方保管甲方或丙方交付的与基金托管业务有关的和基金资金有关的合同、凭证、证书等加盖甲方或丙方公章的

7、原件或复印件；9)授权丙方根据本协议和《委托管理协议》的有关规定向乙方发出划款指令；10)国家有关法律、法规和规章规定及本协议约定的其他权利。(2)甲方的义务有：1)从本协议生效开始，按照本协议的约定，及时与乙方办理基金托管资金移交手续；2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费；3)依法定期对外接受年度审计、工商年检；4)在合法合规的前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；5)任何因基金业务性质或范围发生重大变化，因基金认缴出资或出资人发生变动等直接导致影响乙方托