wto体制丶规则与谈判：一个博弈论的经济分析

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1、WTO体制丶规则与谈判：一个博弈论的经济分析WTO体制、规则与谈判：一个博弈论的经济分析盛斌内容提要本文利用博彝论和贸易的政治经济学研究方法，系统地解释了wTO的设计目的是各国在特定政府目标函数下，通过制度化的合作博彝来摆脱非合作博彝情况下寻求贸易母件外部效应的“囚徒困境”，说明了包括互惠与最惠国待遇的核心原则及争端解决机制贸易政策审议机制和保障机制在内的wTO体制和规则框架的经济原理，并将多边贸易体制与各国国内利益集团的制衡相结舍，阐述了wTO政治经济层面的哲学理念，最后结舍wTO规则的具体含义功能和多边贸易回

2、舍的谈判策略及技巧对相关模型进行了分析和印证。关键词WTO体制规则谴判博彝一、导言传统的贸易理论大都集中于单边主义贸易政策的经济效率分析。当市场是完全竞争的，且没有任何扭曲或寻租存在时，小国政府奉行的自由贸易政策是帕累托最优。新贸易理论因引人了市场结构和收益递增的概念，增强了解释现实贸易模式的科学性，但一般被认为并没有过多地背离自由贸易的政策导向含义(战略贸易政策遭到了许多批评和质疑)。这些主流理论在解释现实贸易世界时存在两个重要的缺陷：第一，对已经存在近半个世纪的多边贸易体制(GATT／WTO)的目的、机制和规

3、则尚未做出实证经济学的分析；第二，忽视了贸易政策的收人分配效应在政府政策决策中的作用，未能就各国长期存在的深受利益集团影响的保护主义的政治经济现实做出解释。本文利用博弈论和贸易的政治经济学方法，对WTO的体制与核心规则进行系统和科学的原理性分析，并结合wTO规则的具体含义、功能和谈判策略及技巧对相关模型进行分析和论证，阐明wTO的设计及运行机理和哲学思想。二、WTO体制与规则框架作为多边贸易体制的基石，wTO既是一种行为准则或管理纪律，又是一个谈判机掏或交换市场。它既推动成员方达成协议，又监督协议的付诸实施。wT

4、O的核心框架是“WTO协议”(如图1)，它包括货物贸易(GATT1994)、服务贸易(GATS)和与贸易有关的知识产权(TRIPs)协议，规定了贸易自由化的基本原则及被允许的例外和保障措施，强化了争端解决机制的规则和程序，要求成员方报告并通知其他成员方其贸易政策、法律和采取的措施，并由wTO秘书处定期对其进行审议。协议反映了wTO的三个最基本功能，即通过谈判达成贸易协议；处理贸易争端；监督各国贸易政策。*盛斌：南开大学国际经济研究所天津市八里台卫津路94号300071电子信箱：shengbia@public．tp

5、t．tj皿。世界经济*2001年第12期·3·维普资讯//.cqvip4>>WTO体制、规则与谈判：一个博弈论的经济分析非岐规原则互童原则市场准^原刘公平竞争原别倒外和保障焉且_透明度和通知原则囤1WTO框架结构与基本原则wTO的框架结构和具体协议凝聚多边贸易体制的基本原则，即：非歧视(最惠国待遇和国民待遇)、互惠、市场准人、公平竞争、例外和保障、透明度和通知原则。其中非歧视被认为是最基本的原则，互惠是贸易谈判中采用的一种工具或手段，这两者体现在wTO的货物和服务贸易协议中。市场准人(但存在例外和保障)和公平竞争

6、是通过执行非歧视原则和互惠行为准则所追求的目标，透明度和通知原则是确保信息分享和协议目标是否实现的前提保证，它们分别体现在WTO的争端解决机制和政策审议机制中。三、贸易政治经济学方法的博弈模型传统贸易理论认为大国能够利用在市场上的垄断影响力通过贸易限制改变贸易条件来增进自身的福利(Johnson、1953)，但同时也将其负面影响强加于其他国家。这就是所谓一国单边贸易政策的“贸易条件外部效应”。如果所有国家都独立和理性地制定贸易政策，就会陷入博弈论中常说的囚徒困境”的僵局：各国都因为选择贸易限制的占优均衡而遭受福利

7、损失。解决这种低效率的办法之一是根据“科斯定理”，在假定存在可以强制执行的产权(这里指制定贸易政策的国家主权)且没有交易成本的前提下，可以通过谈判消除外部效应而达到帕累托最优。本文的两国非合作博弈和台作博弈模型说明了WTO互惠贸易协定产生的基本原理，但模型并没有使用传统的新古典方法，而是引入了近年来发展起来的贸易政治经济学方法，即政府除了追求国家福利最大化目标外，还考虑了国内政治支持和利益集团影响的世界经济*2001年第12期·4·收入分配效应。扩展的多国模型说明了WTO最惠国待遇原则。WTO协议遵循一种“自我实

8、施”的机制，为了能够对行为准则讨价还价，成员方必须无限期相互作用，通过威胁和报复来保持继续合作和实施协议的动力。无限期博弈模型阐明了与此相关的争端解决机制、贸易政策审议机制和保障机制。(一)互惠在2×2模型中，两国分别为本国(不带*号)和外国(带*号)，在完全竞争市场且机会成本递增的情况下生产两种商品1和2(均为正常物品)。假设本国(外国)在商品1(2)的生产上具有比较优