2001年证券从业资格考试证券交易真题

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1、给人改变未来的力量2001年证券从业资格考试证券交易真题上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)1．证券是用来证明证券（　）有权取得相应权益的凭证。A．发行人B．交易组织者C．持有人D．运行监督人2．（　）上海证券交易所成立。A．1990年2月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月3．（　）是在场外交易市场进行

2、的。A．证券交易所的前市交易B．上市交易C．店头交易D．证券交易所的后市交易4．在（　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易5．从内容上看，认股权证具有（　）的性质。A．债权B．场外交易C．基金D．期权6．存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（　）凭证。A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让7．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（　）。A．公司制B．会员制C．合同制D．合伙制8．下列说法中哪个说法是错误的（　）。A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要

3、条件之一C．沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject给人改变未来的力量D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易9．证券公司申请

4、成为证券交易所会员时，最终要由（　）审核批准。A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门10．在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是（　）。A．自营席位B．代理席位C．普通席位D．特别席位11．证券交易所交易席位的受让方应当是（　）。A．经批准设立的证券公司B．信托机构C．交易所会员D．各类机构12．在证券经纪业务的要素中，（　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人13．根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资金不得低于人民币（　）。A．3000万元B．5000万元C

5、．1亿元D．5亿元14．下面的（　）不属于证券经纪业务的禁止行为。A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准15．上海证券交易所的B股投资者须开设（　）。A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户16．发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　）原则。A．谁主管谁负责B．快速反应C．重点保护D．疏导化解17．采用（　）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A．认购证发行方

6、式YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject给人改变未来的力量B．与储蓄存款挂钩发行方式C．市值配售发行方式D．网下发行方式18．（　）不属于上市后的证券存管业务。A．非交易过户

7、B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录19．在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　）。A．复合托管B．双重托管C．指定托管D．转托管20．我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（　）。A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取21．目前，我国零数委托适用于（　）。A．卖出股票B．买人股票C．卖出记账式国债D．买入记账式国债22．股票交易中通常不采用