证券投资学复习资料1

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1、基金的常见类型：1、契约型基金与公司型基金2、封闭式基金与开放式基金股票发行价格：平价发行，溢价发行，市价发行，中间价发行，折价发行影响发行价格的因素：1、公司的盈利水平2、公司潜力3、发行数量4、行业特点5、股市状态发行方式：1、认购证方式2、储蓄存单方式3、上网定价竞价方式4、全额预缴、比例配售方式优先股与普通股的主要差异：一、优先股的股息按规定优先于普通股领取，且优先股的股息率固定的，不受公司经营状况的变动而变动；二、当公司破产清算进行剩余资产分配时，优先股优先于普通股进行分配。三、优先股通常没有经营参与权、没有表决权、仅在特殊情况下，如公司无力支付优先股股息等情

2、况时，才享有临时表决权；四、优先股股息率是在发行时就已确定的，且是固定的，但是并不是一定要支付的。当公司经营亏损时，公司可以不支付或推迟支付。债券信用评级：是指由专门的信用评级机构根据对债券发行人特定债券发行的有关材料进行系统调查，并通过科学的分析，对拟发行债券的偿债可靠性或违约风险程度所进行的综合级别评定。证券上市的利弊：利：1有利于公司大量广泛地筹集资金，加速企业成长2有利于公司股权分散3有利于提高公司的信誉和知名度4有利于开辟增值渠道，讲题筹资资本5有利于公司证券获得公正的价格6有利于健全公司财务，改善经营管理，提高经济效率弊：1要承担更大的经营责任和压力2要接受

3、公众的监督，向公众披露相关公司经营信息3不利于公司原有大股东把持控制权利二板市场：又称创业板市场，是一过证券主板市场意外的，针对中小型企业和新兴企业筹集资金需要而设立的证券市场。二板市场特点：1、是针对中小企业而设2、市场标准比较低3、规模小，业务少，具有高成长性、高风险二板市场功能：1、筹集社会闲散资金、优化配置资源等资本市场所固有的功能2、促进中小企业和高科技公司的发展3、促进风险投资的发展零增长模型：指每年股息增长率g等于零的股票内在价值计算模型。不变增长模型：是指每年股息按照不标的增长率增长的股票内在价值计算模型。票股价格指数：以某一个基期价格来衡量多种股票的价

4、格水平，是用来表示多种股票平均价格水平及其变动并衡量股市行情的指标票股价格指数的作用：1、为投资者提供决策依据2、为国家经济决策提供依据3、是分析和预测股市变动的重要指标4、可以作为股市套期保值的工具基本分析法：就是利用丰富的统计资料，运用多种多样的经济指标采用动态对的分析方法从研究宏观的经济大气候开始，逐步开始中观的行业兴衰分析进而根据围观的企业经营、盈利的现状和前景，从中对企业所发行的股票作出接近现实的评价，并尽可能预测其未来的变化，作为投资者选购的依据技术分析:是指从市场行为本身出发，运用统计学、心理学等科学原理与方法，分析价格、成交量等已经发生的市场资料数据来预

5、测证券市场的价格变动趋势假设前期1市场行为包括一切信息2价格沿一定的趋势变化3历史会重演与技术分析相比的特点：1、技术分析运用公开的市场信息2、技术分析的重点在于价格变动而不是价格水平3、技术分析侧重于投资时机的分析基本分析侧重于证券内在价值的分析。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublic

6、transportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve1利多：对于多头有利，能刺激股价上涨的各种因素和消息，如：银行利率降低，公司经营状况好转等2利空：对空头有利，能促使股价下跌的因素和信息，如：银根抽紧，利率上升，经济衰退，公司经营状况恶化3牛市：股市前景乐观，股票价格持续上升的行情4熊市：前途暗淡，股票普遍持续下跌的行情5多头：投资人预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量的股票等价格上涨后，高价卖出，从而赚取差价利润的交易行为，特点为先买后卖的交易行为6空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出

7、，待行情下跌后买进，获得差价利润。其特点为先卖后买的交易行为7反弹：股票价格在下跌趋势中因下跌过快而回升的价格调整现象。回升幅度一般小于下跌幅度8盘整：通常指价格变动幅度较小，比较稳定，最高价与最低价之差不超过2％的行情9死空头：总是认为股市情况不好，不能买入股票，股票会大幅下跌的投资者10死多头：总是看好股市，总拿着股票，即使是被套得很深，也对股市充满信心的投资者11多翻空：多头确信股价已涨到顶峰，因而大批卖出手中股票成为空头12空翻多：空头确信股价已跌到尽头，于是大量买入股票而成为多头13短多：短线多头交易，长则两三天短则一两天，操作