董事竞业禁止义务法律规制研究

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1、编号：Ｉ硕士学位论文董事竞业禁止义务法律规制研究题：目姓名：黄鑫鑫法律（非法学）专业：经济法研究方向：指导教师奪李东方：一完成二〇七年十月日期：论文编号：董事竞业禁止义务法律规制研究黄鑫鑫中国政法大学法律硕士学院二〇一七年十月董事竞业禁止义务法律规制研究摘要现代公司治理中由“股东会中心主义”向“董事会中心主义”转变已是大势所趋。董事拥有公司的经营管理权和业务决策权，熟悉和掌握公司商业秘密、经营信息等特有资源，一旦董事为了一己私利，利用职权所带来的便利发生竞业行为，将给公司带来实际利益损失或潜在的竞争威胁。董事竞业禁止义务理论的发展，以及逐步纳入

2、制定法的规范体系，就是为了防止董事发生上述道德风险、平衡公司与董事之间利益而进行的制度构建。竞业禁止制度起源于西方国家民法中的代理制度，用以规制代理人的行为，后来适用范围也扩大到公司法领域，形成独特的董事竞业禁止制度。竞业禁止制度在英美法系国家和大陆法系国家都有较为完善的发展，而在我国则处于起步阶段。我国1993年《中华人民共和国公司法》（“公司法”）便规定了绝对的董事竞业禁止义务，对董事一切竞业行为均采取否定态度。2005年公司法将其修改为相对的董事竞业禁止义务，规定董事原则上不得从事竞业行为，但经过股东会或股东大会同意的除外。现行公司法即2013年公司法延续了这一规定。由

3、于起步较晚，我国董事竞业禁止制度发展并不完善，有关该课题还存在很多理论和实务上的争议。本文将综合国内外的理论研究、立法情况和司法实践，对该课题进行深入、全面的分析和论证，力图厘清相关问题，提出相关完善建议。本文一共分为四章：第一章为董事竞业禁止义务概述。本章首先界定了董事竞业禁止义务的概念，根据不同划分标准分析了董事竞业禁止义务的类型；其次从如何判定董事竞业行为的角度出发，剖析了董事竞业义务的构成1要件；最后分析了董事竞业禁止义务的理论基础。第二章为我国董事竞业禁止义务的立法现状及问题。本章汇总分析了我国关于董事竞业禁止义务的法律、部门规章及其他规范性文件，结合司法案例指出我

4、国董事竞业禁止制度存在的问题，主要包括：董事竞业行为的法律界定标准存在争议；归入权的行使规定不足；归入权与损害赔偿请求权竞合问题未予明确；董事离任竞业禁止义务缺乏规制。第三章为董事竞业禁止义务法律规制的比较研究。本章汇总了英美法系和大陆法系部分国家和地区的立法和司法情况，希望通过借鉴其他国家或地区关于董事竞业禁止制度的经验，为我国董事竞业禁止制度的立法和司法完善，提供些许启发。第四章为我国董事竞业禁止义务法律规制的思考和建议。本章通过反思我国董事竞业禁止制度的不足，借鉴域外经验，提出完善建议：第一，明确董事竞业行为的法律界定标准，对事实董事、影子董事、名义董事、独立董事以及职

5、工董事是否承担竞业禁止义务进行分析，并对“同业”和“自营和为他人经营”的判断标准予以说明；第二，完善归入权制度，明确归入权的性质、行使主体和行使期限等问题；第三，完善归入权与损害赔偿请求权的规定，采用重叠适用的模式，规定公司对违反竞业禁止义务的董事可以同时行使以上两种权利；第四，完善董事离任竞业禁止制度，本文认为董事离任竞业禁止义务并不能直接适用劳动法相关法律规范，而归属于公司法的调整范畴，应采用法律模式与契约模式相结合的方式对其加以规制。关键词：董事；竞业禁止；归入权；离任2LEGALRESEARCHONOBLIGATIONOFNON-COMPETITONOFDIRECTO

6、RSABSTRACTModerncorporategovernanceischangingfrom"shareholdercentralism"to"boardcentralism".Thedirectorshavethecompany'smanagementrightsandbusinessdecision-makingpower,andgraspthecompany'sbusinesssecrets,businessinformationandotheruniqueresources.Oncethedirectorsusethebenefitstooperatecompe

7、tingactivitiesfortheirowninterests,thecompanywillsuffertangiblebenefitslossorfacepotentialcompetitivethreat.Thedevelopmentofthetheoryofthenon-competitionobligationofdirectorsandthegradualincorporationofthenormativesystemofthelawistopreventtheabove-mentio