关于证券公司分类评级的说明

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1、关于证券公司分类评级的说明在2007年首次引入分类监管概念以来，2009年，证监会正式发布了完善后的《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》）。从2007年算起，证券公司实施分类评级已经进入第4个年头，不过，在前3年中，券商的“星级标准”评定结果一直秘而不宣。仅仅知道，2009年，A类券商数量仅有30家，其中AA级券商9家，A级券商21家。具体是哪些证券公司通过公开网络无法得知。（http://finance.ifeng.com/money/roll/20100716/2413599.shtml）http://zhidao.bai

2、du.com/question/109524558.html这里给出的名单与上述信息不吻合，而且没有华创证券在里面，所以可信度不高。2010年证券公司分类结果（按公司名称拼音顺序排列）序号公司名称2010年级别序号公司名称2010年级别序号公司名称2010年级别1爱建证券B34国元证券A67太平洋BBB2安信证券A35海通证券AA68天风证券BBB3渤海证券B36航空证券CCC69天源证券CCC4北京高华A37航天证券CCC70万和证券B5财达证券A38和兴证券BB71万联证券CC6财富证券BB39恒泰证券BB72五矿证券CCC7财

3、通证券BBB40红塔证券BBB73西部证券BBB8长城证券A41宏源证券A74西藏同信A9长江证券A42华安证券A75西南证券BBB10诚浩证券CC43华宝证券BBB76厦门证券BB11川财证券CC44华创证券A77湘财证券B12大通证券BB45华林证券C78新时代A13大同证券BBB46华龙证券BBB79信达证券BBB14德邦证券BB47华融证券BBB80兴业证券A15第一创业BB48华泰证券AA81银河证券AA16东北证券BBB49华西证券BBB82银泰证券BB17东方证券AA50华鑫证券BB83英大证券BB18东海证券BBB5

4、1江海证券BBB84招商证券AA19东莞证券A52金元证券CC85浙商证券B20东吴证券BBB53开源证券BB86中航证券CCC5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalp

5、ositionandachieve5/521东兴证券CC54联讯证券BBB87中金公司AA22方正证券A55民生证券BBB88中山证券BB23光大证券AA56民族证券CC89中天证券BB24广发华福B57南京证券BB90中投证券A25广发证券A58平安证券A91中信建投AA26广州证券B59齐鲁证券A92中信金通AA27国都证券A60日信证券CCC93中信万通BB28国海证券BBB61瑞银证券BBB94中信证券AA29国金证券BBB62山西证券B95中银国际A30国联证券A63上海证券BBB96中邮证券BBB31国盛证券BBB64申

6、银万国A97中原证券A32国泰君安AA65世纪证券CCC98众成证券BB33国信证券AA66首创证券BB   注：今年106家公司中，有8家证券公司与其母公司合并评价，即华泰联合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券）。母公司分类结果适用于子公司。（http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201007/t20

7、100714_182487.htm）2011年证券公司分类结果根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由自律组织、证监局、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2011年证券公司分类结果。证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、

8、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险