关于《转融通业务管理办法(草案)》的

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1、关于《转融通业务监督管理试行办法（草案）》的起草说明为适应推出转融通业务的需要，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，证监会起草了《转融通业务监督管理试行办法（草案）》（以下称草案）。现说明如下：一、起草背景经国务院原则同意，证监会于2010年3月31日启动了证券公司融资融券业务试点。截止目前，共批准25家证券公司开展了融资融券业务。一年多来，试点公司的融资融券业务正常开展，融资融券交易量稳步增长，风险得到有效控制，市场交易和登记结算活动有序进行。实践证明，这项业务已经具备转向常规的基本条件。由于试点阶段证券公司只能使用自有资金和证券开展融资融券业务，而证券公司自有资金和证券有

2、限，不能完全满足客户的需求，一段时间来，市场不断呼吁，在融资融券业务转入常规后，尽快推出转融通，以解决融资融券业务的资金和证券来源问题。为此，根据《证券公司监督管理条例》（以下称条例）关于“证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入”的规定，5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalp

3、ublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve7证监会对设立证券金融公司，推出转融通业务，完善融资融券机制问题进行了深入研究。在此基础上，起草了草案。二、草案的主要内容草案共七章五十三条，主要对证券金融公司的职责和组织架构、转融通业务规则、资金和证券来源，与转融通相关的证券权益处理，以及监督管理等事项进行了规定。（一）关于证券金融公司。转融通业务的主体是证券金融公司，要规范转融通业务行为、防范转融通业务风险，首先应对证券金融公司进行规范。一是，根据条例关于证券金融公司的设立由国务院决定的规定，明确由证

4、监会根据国务院的决定履行设立审批程序（第6条）。二是，要求证券金融公司依法设立股东大会、董事会、监事会等机构，规范运作（第8条）。三是，鉴于国务院决定设立证券金融公司，目的是完善融资融券机制而不是营利，为降低证券公司融资融券业务和客户融资融券交易成本，规定证券金融公司不以营利为目的（第10条）。四是，考虑到证券金融公司在开展转融通业务过程中，会掌握证券公司融资融券业务相关数据，为充分其发挥服务市场融资融券交易安全稳定运行的作用，规定证券金融公司5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransp

5、ortinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve7除向证券公司提供转融通服务外，还要履行对证券公司融资融券业务运行情况进行监控、对全市场融资融券交易情况进行监测分析等职责（第10条）。五是，参照对类似机构的监管安排，规定证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所地、职责范围，制定或者修改章程，设立或者撤销分支机构等，应当经证监会批

6、准（第9条），其董事、监事和高级管理人员的选任，也应当经证监会批准。（第11条）。（二）关于转融通账户体系。账户设置与业务流程和财产性质密切相关。考虑到转融通业务与融资融券业务虽然操作主体和方式有异，但涉及的基本法律关系相同，草案按照转融通业务流程，并参照融资融券业务的有关规定，对与转融通业务相关的账户种类及功能作了规定（第12条，第13条，第19条）。草案规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通证券交收账户和资金交收账户。前2个账户用于存放拟向证券公司出借和从证券公司收回的资金和证券

7、，后2个账户用于与转融通业务有关的证券和资金结算。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositio