101 第一章 合规风险管理政策

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1、法律合规管理手册2011年8月内部资料注意保密第一编内控合规分册第一章合规风险管理政策合规风险管理政策（2011年修订版）目录第一章总则1第一条【宗旨】1第二条【合规风险】1第三条【合规法律、规则和准则】1第四条【合规管理部门】1第五条【高层表率与全员参与】1第二章合规风险管理的架构2第六条【基本架构】2第七条【基本资源】2第八条【董事会及下设委员会的合规职责】2第九条【监事会的合规职责】3第十条【高级管理层的合规职责】3第十一条【合规负责人】3第十二条【法律合规部门的合规职责】3第十三条【业务

2、条线及职能部门的合规职责】5第十四条【风险管理部门的合规职责】5第十五条【内审部门的合规职责】5第十六条【合规管理部门与内审部门之间的关系】5第三章合规制度体系6第十七条【依据】6第十八条【完整的合规制度体系】6第十九条【基本政策】6第二十条【全行合规管理的具体制度】6第二十一条【法律合规指引】7第二十二条【员工行为规范及合规手册】7第二十三条【操作与合规手册】7法律合规管理手册2011年8月内部资料注意保密第一编内控合规分册第一章合规风险管理政策第二十四条【符规措施】7第四章合规风险的识别、评

3、估与防范8第二十五条【合规风险点的收集】8第二十六条【合规风险识别】8第二十七条【合规风险预警】9第二十八条【合规风险的量化和评估】9第二十九条【合规风险的监测和测试】9第三十条【制定符规措施】9第三十一条【合规投诉的处理】9第三十二条【新产品开发与合规风险防范】9第三十三条【许可证照管理与合规风险防范】10第三十四条【知识产权管理与合规风险防范】10第三十五条【反洗钱、关联交易】10第五章合规风险的监控与考核10第三十六条【自律监控】10第三十七条【合规管理部门的监控】10第三十八条【合规管理

4、部门的非实地监控】11第三十九条【合规表现及评审】11第六章合规报告与违规事件处理11第四十条【合规报告的主体及路线】11第四十一条【合规风险报告及对应的报告路线及频率】11第四十二条【合规管理部门的报告】12第四十三条【合规负责人的汇报】12第四十四条【违规事件的处理及处罚】12第七章合规文化12第四十五条【合规文化】12第四十六条【合规倡议信】13第四十七条【部门合规声明书】13第四十八条【新员工合规测试与培训】13第四十九条【合规人员培训】13法律合规管理手册2011年8月内部资料注意保密

5、第一编内控合规分册第一章合规风险管理政策第五十条【全员合规培训】13第五十一条【法规讯息】13第八章合规管理和监管要求14第五十二条【备案】14第五十三条【报送】14第五十四条【报告】14第九章附则14第五十五条【重检】14第五十六条【实施】14法律合规管理手册2011年8月内部资料注意保密第一编内控合规分册第一章合规风险管理政策合规风险管理政策（2011年修订版）第一章总则第一条【宗旨】为有效管理及控制中国光大银行（以下简称“我行”）的合规风险，建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和

6、管理，促进全面风险体系建设，确保依法合规经营，参考巴塞尔银行监管委员会2005年发布的《合规与银行内部合规部门》，中国银行业监督管理委员会制定的《商业银行合规风险管理指引》，制定本政策。第二条【合规风险】本政策所称“合规风险”，是指我行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。第三条【合规法律、规则和准则】本政策所称“合规法律、规则和准则”包括：（一）所有对我行具有约束力的法律规范，包含但不限于：（1）中华人民共和国的法律、行政法规、规章以及其他规范性文

7、件；（2）特定的地方性法规、地方政府规章以及其他规范性文件。（二）市场惯例及国际惯例；（三）我行参加的行业自律组织制定的行业规则、行为守则、职业操守；（四）其他应该遵守的规则和准则。除前述有法律约束力的文件外，更广义的诚实守信和道德行为的准则亦构成“合规法律、规则和准则”之组成部分。第四条【合规管理部门】合规管理部门是指总行及各分行的法律合规部。分行合规管理部门接受总行合规管理部门的垂直领导，接受分行主管合规风险行领导的直接领导。第五条【高层表率与全员参与】全行应当加强合规文化建设，并将合规文化

8、建设融入到企业文化建设全过程。15法律合规管理手册2011年8月内部资料注意保密第一编内控合规分册第一章合规风险管理政策合规应从高层做起，银行高层应通过率先垂范和适当的倡导在全行推行诚信和正直的道德行为准则和价值观念。每一个部门、每一位员工在各自的业务活动中都必须全面遵循合规要求，通过全行高度警觉的合规风险意识和审慎的业务操作来最大限度地避免合规风险。第二章合规风险管理的架构第一条【基本架构】合规风险管理体系是我行全面风险管理体系的组成部分。对于合规风险管理，我行采取合规政策指导下和合规负责人直