朝阳区推动企业上和并购重组工作

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1、朝阳区推动企业上市和并购重组工作专项资金申报指南一、资金申报主体在朝阳区行政区域内工商注册和税务登记，具备独立法人资格的企业，且企业主营业务符合朝阳区“十三五”时期重点产业发展方向。二、资金奖励标准及申请材料清单（一）企业申请国内主板、中小板及创业板首次公开发行股票上市（IPO）的扶持奖励1．辅导期奖励（1）奖励标准企业聘请中介机构进行上市辅导，同时向中国证监会递交上市申请材料的，给予150万元的奖励。（2）申请材料清单①朝阳区企业上市奖励资金申请表（附件1）；②营业执照副本复印件；③企业与具有保荐资质的证券公司所签订辅导协议的复印件；④北京

2、市证监局出具申请辅导备案的受理回执复印件；⑤中国证监会出具的申请受理通知书复印件；⑥2017年度财务审计报告;⑦辅导期支出费用（含证券、会计、律师）凭证及发票。-18-2．首次公开发行股票（IPO）奖励（1）奖励标准企业完成主板、中小板及创业板首次公开发行股票上市（IPO）的，给予350万元的奖励。（2）申请材料清单①朝阳区企业上市奖励资金申请表（附件1）；②营业执照副本复印件；③企业与具有境内证券市场保荐资质的证券公司所签订辅导协议、保荐协议和承销协议的复印件；④中国证监会出具的申请受理通知书复印件；⑤中国证监会出具的核准首次公开发行股票的

3、批复复印件；⑥2017年度财务审计报告。（二）境外知名市场首次公开发行股票上市（IPO）奖励1．奖励标准企业在美国纽约证券交易所、美国纳斯达克证券交易所、英国伦敦证券交易所、德国证券交易所、法国巴黎证券交易所、日本东京证券交易所、新加坡证券交易所等境外知名市场，以及香港联合交易所完成首次公开发行股票上市（IPO）的，参照境内上市的标准（合计500万元）给予奖励。2．申请材料清单（1）朝阳区企业上市奖励资金申请表（附件1）；（2）营业执照副本复印件；-18-（3）企业与具有境外证券市场资质的证券公司所签订的有关协议复印件；（4）境内外有关主管部

4、门出具的批准企业有关发行和上市申请的通知书、备案文件等证明材料复印件；（5）2017年度财务审计报告。3.其他说明申报材料中为外文文本的，需提供具有资质的第三方翻译机构提供的中文译本；翻译机构应在译文文件加盖公章，并声明译文准确无误。（三）“新三板”挂牌奖励1．奖励标准企业在“新三板”（全国中小企业股份转让系统）成功挂牌的，在其满足一定标准的基础上，根据专家评分，给予总额不超过100万元的奖励。2．申请材料清单（1）朝阳区企业“新三板”挂牌奖励资金申请表（附件2）；（2）企业名称变更核准通知书、营业执照副本复印件；（3）企业与证券公司签订的相

5、关协议复印件；（4）全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的同意挂牌的函、在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告复印件；（5）2017年度财务审计报告；-18-（6）如存在融资行为，则还需要提供融资发行公告、股票发行情况报告书、股份登记函复印件。3．其他说明为保证政策的延续性，对历年已获得朝阳区发展和改革委员会“新三板”股改奖励资金（50万元）的企业，按照差额补齐的方式进行该条款奖励，即申报该项所获得资金奖励将不超过50万元。（四）转板奖励1．奖励标准对于从“新三板”转入主板、中小板及创业板的企业，参照境内上市的标准（合计500万元），

6、补齐差额。2．申请材料清单参照“企业申请国内主板、中小板及创业板首次公开发行股票上市（IPO）的扶持奖励”中相关条款的申请材料清单进行申报。（五）中概股回归奖励1．奖励标准对于回归主板、中小板及创业板上市的区内境外上市企业，给予1000万元的资金奖励。2．申请材料清单根据其回归的板块，-18-参照“企业申请国内主板、中小板及创业板首次公开发行股票上市（IPO）的扶持奖励”中相关条款的申请材料清单进行申报。（六）上市企业迁入1.奖励标准区外企业在主板、中小板、创业板以及区政府认可的境外资本市场上市后，将上市公司工商注册地、纳税地迁入我区的，给予

7、境内上市2000万元、境外上市500万元的资金奖励。2.申请材料清单根据其所属的板块，参照“企业申请国内主板、中小板及创业板首次公开发行股票上市（IPO）的扶持奖励”或“境外知名市场首次公开发行股票上市（IPO）奖励”中相关条款的申请材料清单进行申报。（七）通过并购重组实现上市奖励1．奖励标准经中国证监会核准，非上市企业在异地收购上市公司实现上市，并将上市公司工商注册地、纳税地迁入我区的，按照主板、中小板、创业板1000万元的标准给予奖励。2．申请材料清单（1）朝阳区企业通过并购重组实现上市奖励资金申请表（附件3）；（2）营业执照副本复印件；

8、（3）并购实施情况报告书及并购协议（合同）复印件；-18-（4）与并购中介服务机构签订的相关协议（合同）复印件；（5）中国证监会的核准批复文件复印件；（6）目标上市