《证券公司分支机构监管规定》讲解 80分

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1、窗体顶端一、单项选择题1.根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（C）。A.证券公司分支机构收购B.证券公司分支机构撤销C.证券公司分支机构变更营业场所D.证券公司分支机构设立2.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（A）。A.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露B.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息C.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示D.分支

2、机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照二、多项选择题3.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（ABCD）。A.证券公司分支机构设立B.证券公司分支机构变更营业场所C.证券公司分支机构变更名称D.证券公司分支机构变更业务范围4.根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ABCD）。A.冠以所从属证券公司的名称B.不得重复、不得有歧义C.后缀标明是分公司或证券营业部D.便于投资者识别5.根据《证券公司分支机构监

3、管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（ABCDE）。A.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定B.治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险C.现有分支机构管理状况良好D.最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形E.信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故6.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支

4、机构管理的说法正确的有（ABCD）。A.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度B.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易C.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营D.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度三、判断题7.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立证券营业部需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券

5、业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平的要求。（A）正确错误8.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。（A）正确错误9.根据《证券公司分支机构监管规定》中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。

6、（）正确错误B10.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案。（A）正确错误窗体底端第二套窗体顶端一、单项选择题1.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（D）。A.放开对业务范围的限定B.循序渐进、扶优限劣、逐步放开C.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制D.整合分公司、证券营业部的监管规则2.根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（C）。A.证券公司分支

7、机构收购B.证券公司分支机构设立C.证券公司分支机构变更营业场所D.证券公司分支机构撤销二、多项选择题3.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（ABCD）。A.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告B.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核C.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日D.证券公司应当建立分支机

8、构负责人年度考核与强制离岗制度4.证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（ACD）。A.批复B.核查验收C.受理D.许可证发放/缴回5.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（ABCDE）等。A.公司现有分支机构管理情况的说明B.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明C.公司最近2年合规情况的说明D.公司内部决策文件E.申请表6.证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（ABC