2016年3月《金融市场基础知识》模拟试卷02解读

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1、2015年《金融市场基础知识》模拟试卷二一、选择题1、（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易证券交收账户C、融资专用资金账户D、融券专用证券账户【正确答案】B【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。2、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券

2、经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【正确答案】C【专家解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。3、（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。A、债券账户B、A股账户C、转债账户D、基金账户【正确答案】B

3、【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。4、下列不属于债券的基本性质的是（）。A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本【正确答案】D【专家解析】债券具有以下基本性质：（1）债券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现。5、证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A、风险性B、收益性C、盈利性D、流动性【正确答案】D【专家解析】证

4、券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。6、金融市场以（）为交易对象。A、实物资产B、货币资产C、金融资产D、无形资产【正确答案】C【专家解析】金融市场以金融资产为交易对象。7、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。A、证券登记结算公司B、股票发行人C、证券交易所D、股票发行主承销商【正确答案】D【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。8、在中国，市场代码以002开头的是（）。A、主板B、创业板C、中小板D、第四板【正确答案】C【专家解析】中小

5、板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以002开头的。9、（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务【正确答案】C【专家解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。10、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用C、在上海证

6、券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司【正确答案】B【专家解析】配股发行不向投资者收取手续费。11、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、保持独立、客观B、建立和完善投资对象备选库制度C、建立严密的研究工作业务流程D、建立研究与交易之间的交流制度【正确答案】D【专家解析】应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。12、根据《深圳

7、证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C、交易金额不低于100万元人民币D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币【正确答案】D【专家解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。13、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A、各证券公司B、新股发行人C、证券交易所D、证券登记结算公司【正确答案】C【专家解析】新股网上

8、定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。14、中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）