云南省高新技术企业认定管理工作专家评审指南

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1、附件一：云南省高新技术企业认定管理工作专家评审指南说明：专家评审工作内容包括对申请材料的齐备性审查、对申请认定企业与认定条件的相符性评价、对申请认定企业4项量化指标的评价等三部分。一、申请材料齐备性审查(一)高新技术企业认定申请书1.填报说明2.企业基本信息表3.企业研究开发项目情况表4.企业上年度高新技术产品（服务）情况表5.企业近三年内获得的自主知识产权汇总表6.企业年度研究开发费用结构明细表7.企业科技人员情况表8.企业自我评价表9.企业注册登记表10.州（市）科技、财政、税务部门审查推荐

2、意见表(二)高新技术企业认定申请书附件1.企业营业执照副本、国税地税税务登记证（复印件）2.企业近三年财务审计报告（由符合条件要求的中介机构出具）—12—3.为申请认定企业出具审计报告的中介机构的相关证明材料4.企业人员情况表及有关说明5.企业科研立项证明材料6.企业自主知识产权证明材料7.企业科技成果转化证明材料8.企业研究开发组织管理证明材料二、对申请认定企业与认定条件的相符性评价说明：申请认定企业同时满足以下6项条件即为通过。(一)在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，申请之日前近3

3、年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。(二)产品（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围。(三)企业具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的比例达30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的比例达10%以上。(四)企业为获得科学技术新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行研究开发活动，且近3个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合以下要求：1.最近

4、一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%。—12—2.最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，不低于4%。3.最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足3年的，按实际经营年限计算。(五)企业高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上。(六)企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售额与总资产成长性等4项指标符合

5、《高新技术企业认定管理工作指引》要求，其定量评价应达70分以上。三、对申请认定企业的量化评价(一)评价指标1.企业拥有的自主知识产权。2.企业科技成果转化能力。3.企业研究开发的组织管理水平。4.企业总资产及销售额成长性指标。(二)评价结果4项评价指标采取加权计分方式，评价结果达到70分以上(不含70分)即为通过。(三)4项评价指标权重结构—12—序号指标赋值1企业拥有的核心自主知识产权302企业科技成果转化能力303企业研究开发的组织管理水平204企业总资产及销售额成长性指标20合计100(四

6、)评价指标计算与赋值说明1.指标测算。(1)4项指标赋予不同的数值，其中申请认定企业不拥有核心自主知识产权其赋值为零。(2)每项指标分数比例分为6个档次A、B、C、D、E、F，分别是：1.0、0.79、0.59、0.39、0.19、0。(3)各项指标实际得分＝本指标赋值´分数比例。(4)各项指标的选择均为单选。2.指标测算说明。(1)核心自主知识产权，满分30分。——测算范围：企业拥有的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等4类。——测算年限：企业申请

7、认定当年的近三年内获得的4类知识产权的总和。——测算分类：—12—□A.6项,或1项发明专利(30分)□B.5项(24分)□C.4项(18分)□D.3项(12分)□E.1～2项(6分)□F.0项(0分)——测算说明：①同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。②若知识产权的创造人与知识产权权属人分离，在计算知识产权数量时可分别计算。③自主知识产权以获得授权证书为准。属受赠、受让方式、独占许可等方式获得的自主知识产权，除提供受赠、受让知识产权证书和双方受赠、受让协议外，还需提供国家知识产权管理部

8、门备案核准文件。(2)科技成果转化能力，满分30分。——测算年限：以企业申请认定当年的近3年内科技成果转化项目数的平均数计分。——测算分类：□A.4项以上(30分)□B.3～4项(不含3项)(24分)□C.2～3项(不含2项)(18分)□D.1～2项(不含1项)(12分)□E.1项（6分）□F.0项(0分)——测算说明：①—12—同一科学技术成果（专利<发明、实用新型、外观设计>、软件著作权、新产品证书、植物新品种、新药证书、版权、技术使用许可证、注册的软件版权、集成电路布图设计）在国内外的申请