2016年3月《金融市场基础知识》模拟试卷04解读

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1、2016年3月《金融市场基础知识》模拟试卷四1、下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是（）。A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B、自发行之日起10年内不得赎回C、自发行之日起10年内具有1次赎回权D、期限在15年以上【正确答案】C【专家解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。2、开立证券账户应坚持的基本原则为（）。A、真实性和同一性B、真实性和完整性C、合法性和

2、同一性D、合法性和真实性【正确答案】D【专家解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。3、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。A、中国证券登记结算公司B、中央国债登记结算有限责任公司C、全国银行间同业拆借中心D、证券交易所【正确答案】B【专家解析】此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。4、按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比

3、例为（）。A、[4%]B、[5%]C、[8%]D、[10%]【正确答案】B【专家解析】ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。5、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A、5；3B、2；3C、3；5D、3；2【正确答案】C【专家解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定；设立限定性集合资产管理计划的，净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划

4、的净资本限额为5亿元等。6、（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A、证券账户B、资金账户C、结算账户D、保证金账户【正确答案】A【专家解析】“证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。7、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。A、建立"防火墙”制度B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D、建立健全客户账户管理制度【正确答案】D【专家解析】建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”

5、内部控制的内容。其他三项部属于“自营业务”内部控制的内容。8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）工作日。A、10个B、15个C、20个D、25个【正确答案】C【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。9、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无

6、涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A、[30%]B、[20%]C、[40%]D、[10%]【正确答案】A【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。10、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。A、[30%]B、[50%]C、[20%]D、[10%]【正确答案】D【专家解析】对深圳证券交易所而言，债券上市首日开盘集合

7、竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，非上市首日债券的开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。11、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A、金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B、金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C、成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D、在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【正确答案】A【专家解析】A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要

8、在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。12、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近（）内不存在重大违法违规行为。A、1年B、2年C、3年D、5年【正确答案】B【专家解析】按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行