证券交易真题章节练习

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1、第一章证券交易概述经典真题回顾　　【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（　　）。　　A．高收益与低风险　　B．高效率与低成本　　C．高收益与低成本　　D．高效率与低风险　　【答案】B来源：www.examda.com　　【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。　　【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（　　）。　　A．定期交易系统　　B．连续交易系统考试大－中国教育考试门

2、户网站(www．Examda。com)　　C．指令驱动系统　　D．报价驱动系统　　【答案】CD　　【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。　　【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（　×　）　　【答案】×　　【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上

3、年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。第二章证券交易程序经典真题回顾　　【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（　B　）作为第一优先原则。　　A．时间优先原则　　B．价格优先原则　　C．数量优先原则　　D．客户优先原则请访问考试大网站/　　【答案】B　　【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证

4、券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。转载自:考试大-[Examda.Com]　　【真题2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．50元，时间13：20；乙的卖出价10．80元，时间13：35；丙的卖出价10．65元，时间13：30；丁的卖出价10．80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（　　）。　　A．丁、乙、甲、丙　　B．乙、丁、甲、丙　　C．乙、丁、丙、甲　　D．甲、丙、乙、丁 　　【名师详解】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下

5、列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。　　【真题5】(判断题)债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。（　　）　　【答案】×　　【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利

6、息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。第三章特别交易事项及其监管经典真题回顾　　【真题1】(单项选择题)某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（　　）。　　A.11.025元　　B.9.975元　　C.11.55元　　D.9.45元来源：考试大　　【答案】A　　【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交

7、易价格的上限为10.50×(1＋5%)＝11.025(元)。故A选项正确。　　【真题2】(多项选择题)关于大宗交易，下列说法正确的有（　　）。　　A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30—11：30、13：00—15：30　　B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：o0—15：30{来源：考{试大}　　C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定　　【答案】×　　【名师详解】上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证A股、B股指数、新上证综指、上证180指数、上证