证券交易(数字类)及总结

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1、证券交易数字类交易（数字类） 1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）     1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 m;N1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定 每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指标监管表                            深圳1个标准流速为15笔/秒 企业年金计划最多开产10个证券帐户                                      

2、                         证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个      证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记                                                 1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度 申报最小变动单位：上交所 基金，权证为0.001                                                       深交所 基金为0.001             

3、                                   B股为           0.001美元                                                                 B股     0.01港元                                      **   债券质押回购0.005,   A股，债券，买断回购0.01                        A股，债券，质押回购0.01 上交所申报时间：9：15

4、～9：25,       9：30～11：30,     13：00～15：00   （9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单） 深交所申报时间：9：15～11：30,  13：00～15：00               （9：20～9：25,14：57～15：00       不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报 中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3% 上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票

5、不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%         ［债券回购无限制］  连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90% 同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70% 深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（ 连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%） 债券首日集合竞价为发行价的上下30%质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价

6、的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100% 证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收 2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰ 大宗交易时间：上交所为9：30～11：30    13：00～15：30                  深交所为9：15～11：30   13：00～15：30 股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告         中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净

7、资产的100%       B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上         C24个月内再次受到公开谴责         D 连续20个交易日收盘价低于面值   E 连续120个交易日成交量低于300万股     上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价 交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市 上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为9：30～11：30,   13

8、：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍 固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ，1手为1000元面值 公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）  B价格振幅达到15%的前3只  C换手率达到20%的前3只 异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的   BST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±