有关上规则建议修订内容的问卷

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1、有關《上市規則》建議修訂內容的問卷本問卷旨在徵詢市場使用者及有關人士，就香港交易及結算所有限公司(「香港交易所」)全資附屬公司香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)於2008年1月刊發的「有關《上市規則》修訂建議的綜合諮詢文件」(「綜合諮詢文件」)所探討的事宜提出意見及建議。聯交所徵詢市場意見的事宜其中包括應否修訂現行的《主板上市規則》及《創業板規則》。諮詢文件可向聯交所索取，亦可於以下網站下載：http://www.hkex.com.hk/consul/paper/consultpaper_c.htm。問卷填妥後，請以下列任何一種方式於2008年4月7日或之前交回：郵寄或由專人交付：香港中環港

2、景街1號國際金融中心一期12樓香港交易及結算所有限公司企業傳訊部有關《上市規則》修訂建議的綜合諮詢文件傳真：(852)2524-0149電郵：cvw@hkex.com.hk有關提交意見方面的查詢，請致電聯交所：(852)2840-3844-32-請在適當的方格內填上「√」號。如問卷預設的位置不敷應用，請另頁填寫。事宜1︰使用網站與股東通訊問題1.1：在上市發行人向股東提供公司通訊的方式上，您是否贊成修訂《上市規則》，撤銷所有上市發行人（不論其註冊成立的地點）必須遵守的標準不得較香港法例對在香港註冊成立的上市發行人不時所訂者寬鬆的規定（即綜合諮詢文件第1.20(a)段的建議）？是否請說明原因。問

3、題1.2：您是否贊成修訂《上市規則》，以便上市發行人可引用指定的程序而視為已取得某股東同意其透過本身網站向該股東發送或提供公司通訊？是否請說明原因。問題1.3：建議中上市發行人若要透過本身網站向股東發送或提供公司通訊，必須先經發行人股東在股東大會議決批准，或上市發行人的組織章程文件內載有同一效果的條文方可。您是否贊成，就如在英國，上市發行人亦必須個別徵求每名股東是否同意透過發行人網站向股東發送一般的公司通訊或某一份公司通訊，並已等待了一段指定時間，方可視股東已同意單靠上市發行人網站獲取公司通訊？是否-32-請說明原因。問題1.4：如您對問題1.3的回答是「是」，您是否贊成：(a)規定上市發行人

4、在視股東為已同意單靠上市發行人網站獲取公司通訊前所必須等候的時間應為28天；是否(b)若股東拒絕單靠上市發行人網站收取公司通訊，上市發行人是否應不能在若干時間內再次徵求股東同意；及是否(c)如(b)項的回答是「是」，有關期限是否應設定為12個月？是否請說明原因。您是否還有任何其他意見可作本1.4題回應的補充？-32-問題1.5：您是否認為《上市規則》應予修訂，以除去上市發行人須先取得股東明確和正面確認方可以光碟形式向股東發送公司通訊？是否請說明原因。問題1.6：您是否同意附錄一的規則修訂稿可落實綜合諮詢文件事宜1內的建議？是否請說明原因。事宜2︰資料收集的權力問題2.1：您是否同意引入新的《上

5、市規則》條文，明文授予聯交所收集資料的一般權力？是否問題2.2：您是否同意，附錄二所載的《上市規則》第2.12A條草擬本可落實上文問題2.1所指的建議？是否-32-事宜3︰合資格會計師問題3.1：您是否同意應刪除《主板規則》有關合資格會計師的規定？是否請說明原因。問題3.2：您是否同意應刪除《創業板規則》有關合資格會計師的規定？是否請說明原因。事宜4︰保薦人的獨立性問題4.1：您是否同意修訂《上市規則》中有關保薦人獨立性的規定，以規定保薦人必須能證明，其在由同意新申請人的委聘條款或開始以新申請人保薦人的身份工作（以較早者為準）起，直至上市日期或穩定價格期間結束（以較遲者為準）為止的期間內，均具

6、有獨立性？是否請說明原因。-32-問題4.2：您是否同意，附錄四所載的《上市規則》修訂稿可落實問題4.1內所指的建議？是否請說明原因。事宜5︰公眾持股量問題5.1：您是否同意應修訂現行的《主板規則》第8.08(1)(d)條？是否問題5.2：如問題5.1的答案為「是」，您是否同意應按附錄五所建議的來修訂現行的規則？是否您對現行有關的規則的修訂方式有沒有其他建議？請說明原因。問題5.3：您對公眾持股量的事宜有沒有任何其他意見？請具體說明您的看法。問題5.4：您是否同意應修訂現行的《主板規則》第8.24條？是否-32-問題5.5：若問題5.4的答案為「是」，您是否同意應按附錄五所建議的來修訂現行的規

7、則？是否您對現行的規則的修訂方式有沒有其他建議？請說明原因。問題5.6：您認為是否有需要規管「市場流通量」水平？是否問題5.7：如問題5.6的答案為「是」，您對規管的方法有什麼建議？例如以百分比或價值計算？抑或兩者並用？請說明原因。事宜6︰以發行紅利證券方式發行擬上市的新一類證券問題6.1：您是否同意，若發行人以發行紅利證券方式發行擬上市的新一類證券，則《主板規則》第8.08(2)及8.08(3)