诺斯的制度变迁理论与中国社会变革评说

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1、诺斯的制度变迁理论与中国社会变革评说 一、中国：悄然兴起的“诺斯热”说明了什么？在中国，“史学危机”已是谈论了多年的话题，在一次更甚于一次的商业化大潮中，专家的呼吁不过如几只“泣血杜鹃”的哀鸣，根本无济于事。然而，在大洋彼岸只有200多年历史、也是世界上最为商业化的国家美国，道格拉斯·诺斯却名噪一时。他通过对经济史的研究，提出“制度变迁”理论，并因此获得诺贝尔经济学奖。1995年3月，诺斯教授应邀来华，参加北京大学中国经济研究中心成立大会，并作题为“制度变迁理论纲要”的演讲。光明日报以“中国过渡经济学诞生”为题作了报道。诺斯是美国“新经济史”学派的代

2、表人物。1989年，他的著作《西方世界的兴起》在中国翻译出版，诺斯开始为中国经济学界所知晓；1991年，他的《经济史中的结构与变迁》中译本，由中国两家权威出版社出版；1994年，他的新著《制度、制度变迁与经济绩效》也在中国出版。至此，诺斯在中国经济学界成名知名人物。在中国，一段时期以来，历史及经济史如此之冷，而诺斯却如此之“火”，的确是一个强烈的反差。那么，中国的“诺斯热”说明了什么？很明显，诺斯在中国走红的一个根本原因，就是中国处在改革过程中，处在由传统经济向社会主义市场经济的过渡过程中，用诺斯的专门术语讲，就是处在“制度变迁”中，而诺斯的制度变迁

3、理论为我国的改革提供了某些颇有价值的参考。同时，“诺斯热”也说明，中国的经济改革遇到了传统理论所不能解决的问题。二、经济史：是远离现实的“学问”吗？中国改革需要制度变迁理论，呼唤过渡经济学产生。这就是“诺斯热”的原因。然而，改革模式的选择，发展道路的选择，不论我们是否愿意承认，它都与我们自己的不可割断的历史有关。正如诺斯反复强调的“你过去是怎么走过来的，你的过渡是怎么进行的”〔1〕。然而，可悲的是，诺斯的学说，被中国经济学界所重视的，仍只是他的“经济”而不是“史”。经济学本来具有理论与历史结合的传统，这一传统在威廉·配第、亚当·斯密和马克思的著作中，

4、都得到很好的体现。然而，这一传统，就资产阶级经济学来说，在大卫·李嘉图那里就中断了；而马克思主义经济学“历史与逻辑统一”的方法，在中国也受到越来越多的忽视。这就使经济学与经济史逐渐成为两个互不相干的分支，其发展命运也大相径庭。特别是在中国，经济学由于党的战略中心转移而日益兴旺，而经济史却由于被人认为“远离现实”而日益衰落，近乎无人问津。诺斯恢复了理论与历史结合的经济学传统，开创了新经济史学，并提出著名的“制度变迁理论”。他认为，经济史的任务就是“按时序解释经济结构及其实绩”。所谓“实绩”，就是经济学家通常所注意的问题，如生产多少，成本与收益的分配和稳

5、定性；所谓“结构”，是指决定实绩基本因素的社会特征，包括一个社会的政治和经济制度、技术、人口及意识形态；所谓“按时序”，就是指经济史从时间上解释结构与实绩的演变，亦即“变迁”。然而，传统的经济史学由于缺少经济学的分析方法，不能解决经济史的核心问题，“即既要解释清楚决定和衡量一种经济体系实绩的制度结构，又要解释这种制度结构的变迁”。而诺斯则运用凯恩斯主义宏观经济学方法和新古典经济理论，建立了独特的“新经济史”，并提出著名的制度变迁理论。总之，新经济史学就是“建立有关经济结构的理论，解释这种结构的稳定与变迁”〔2〕。那么，新经济史是不是单纯地解释历史，是

6、不是真的象在有些人眼中那样经济史远离现实呢？关于这个问题，诺斯的回答是否定的。在诺斯看来，经济史研究与现实问题密切相关。他在《经济史中的结构与变迁》中译本序中指出：“历史表明，人们过去作出的选择决定了其现在可能的选择”。他在中国访问期间，不止一次提到历史与现实选择之间的关系：“如果我们不知道自己是如何走过来的，就不知道今后前进的方向”。关于中国的改革，他的建议是：“了解周围，认识自己，知道自己是如何走过来的，现在到了什么阶段，然后再看有什么可供选择的方案，以及可以选择什么方案”〔3〕。可见，诺斯的理论，不仅是注重“现实”的，而且是侧重于“对策”的。因

7、此，中国的改革呼唤过渡经济学，需要制度变迁理论，同样也需要经济史。特别是，我们的改革是在一个具有五千年历史的文明古国中进行的改革，“我们的文化传统，我们的信仰体系，这一切都是根本的制约因素。这也就是说，我们必须非常敏感地注意到这一点：你过去是怎样走过来的，你的过渡是怎样进行的。我们必须了解这一切。这样，才能很清楚未来面对的制约因素，选择我们有哪些机会。”〔4〕三、东方与西方：其兴衰更替的原因是什么？东方，或者说中国落后于西方是近代以来的事实。多少年来，中国人藐视乃至诅咒它，而不少学者又试图解释它，从而找到中国落后的原因。中国从鸦片战争开始大量接触西方

8、文明，然而，多少年来对西方文明的理解一直停留于皮毛。例如，西方对中国朝野印象最深的莫过于先进技术。中国为什么