投资法律尽职调查报告.doc

《投资法律尽职调查报告.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、投资法律尽职调查报告　　投资法律尽职调查报告作为投资决策的依据，法律尽职调查的目标是调查目标公司是否存在潜在债务以及其他潜在的风险。发现风险是尽职调查的基本目标。 　　尽职调查报告不是流水账，除了把调查结果描述外，更重要的是发现问题，分析问题，提出解决方案。同时要判断该问题对是否投资以及交易结构的影响。 　　在尽职调查之前，投融资双方一般会初步讨论交易结构。因尚未对目标公司进行法律、财务、业务等尽职调查，原定交易帧结构不一定合理。一般情俯况下，需要根据尽职调查蔚结果调整交易结构。 　　辆尽职调查中发现的问题要粗通报

2、给投资方和融资方，述要求给出解释、采取补救捏措施或提出解决方案。可锦以以表格的形式将问题表永示。如下： 编号 主要问题瞎 风险 解决方案 备注 1 目标贱公司实际经营地址与登记涉地点不一致 被工商部门处萌罚 目标公司向工商局备案蕊 2 　　目标公司为员工缴闹纳社保的工资基数与真实筑工资不一致 可能会被社保讶局或员工要求补缴社保费径 属普遍现象无法解决。 3杖 　　项目未按照国有土地肪使用权出让合同约定的期逐限开工 可能被征收土地闲寸置费，甚至被收回土地 与至当地国土局和园区管委会亡协调，取得谅解 4 　　目秧标公司

3、名下土地没有交完孤出让金，未办《国有土地唇使用权证》 要缴纳滞纳金摔，甚至被取消出让 　　融泽资方承诺尽快筹集资金缴蚤纳，并与当时国土局协调烛，取得谅解。 　　1、根锦据投资方的意图确定调查渊重点。如果是看中了目标哎公司的土地，就要重点查枪土地使用权的取得是否合门规;如果看中了目标公司宜的团队，就要重点调查目习标公司管理团队和技术人职员的素质、待遇、合同情晕况等。 　　2、根据目标蛛公司的性质和所属行业，珍确定调查重点。 　　一般袁而言，制造业的出资和资哄产、债务、重大合同以及衷环保等是重点;商贸、服邮务业的品牌、

4、团队、渠道汝等更为重要。 　　3、对桓于特点调查事项，要确定胁重点关注事项。如，对于学目标公司对外签署的合同仟，除了关注合同条款的合陆法、合理性、违约责任等胀情况，应重点关注： (1龟)关联交易，利益输送;柒 (2)过分依赖某一供应惺商或销售客户; (3)与业某些客户合作期限较长;引 (4)借出款项的合同、哭原因、利率; 　　(5)尿借入款项的合同是否有账念外利息支出等。 目标公司梳及股东陈述与保证实例：砒 创始股东与公司的陈述和慰保证 　　自本协议签署日仆(包括本协议签署日)至瓮交割日(包括交割日)，迸创始股东与

5、公司共同并连勉带地向投资者做出如下陈郭述和保证，并确认投资者粳对本协议及其他交易文件侣的签署依赖于该等陈述与代保证在所有方面的真实、筑准确和完整，如果违反了如任何一项陈述与保证，公昔司和创始股东应对因此给与投资者导致的任何直接或掠间接的损失承担连带赔偿陵责任)： 　　1、公司为匙根据中国法律合法设立的驶有限责任公司。 　　2、猴创始股东为中国公民。公蒲司和创始股东根据中国法塌律具备民事权利能力和民阔事行为能力签署本协议以凋及其作为一方的其他交易此文件和履行交易文件下的忍义务。 　　3、公司和创庭始股东已有效签署本协

6、议顷以及其作为一方的其他交论易文件。公司和创始股东誉已经就其签署、交付和履徘行上述文件及履行其项下冯的权利和义务取得所需的病一切的授权、许可和批准脓(包括但不限于公司内部磕授权)。公司和创始股东粪能够合法订立本协议、其瘸作为一方的其他交易文件叮及履行其在交易文件项下常的义务。公司和创始股东佬在本协议及其他交易文件湛项下的义务及责任合法、立有效且可被强制执行。 　曰　4、公司和创始股东签头署、交付和履行本协议、酬其作为一方的其他交易文司件及交易文件项下的权利身义务，不会违反中国法律森;不会违反公司的章程或棉其他组织文

7、件;不会违反巡公司或创始股东有约束力束或适用的法院判决、裁定啥、仲裁庭裁决、行政决定檄、命令;不会违反公司或具创始股东为签约一方的任伊何文件、合同或协议，或邱对其或其资产具有约束力侣的任何文件、合同或协议逼;不会导致违反有关向公货司颁发的任何批准的授予粟和/或继续有效的任何条匝件;不会导致向公司颁发掩的任何批准终止、被撤销衙或附加条件。 　　5、公姓司拥有从事主营业务所需瑰要的全部政府部门和第三伊方批准。该等批准都具有著完全的效力和约束力，合系格通过了就该等批准所要陡求进行的年检等各种检验撕，不存在任何可能导致该怂

8、等批准被撤销、被吊销、惶被限制、无法续期或失效卤的情形。公司一直遵守该漾等批准的规定，没有在任预何方面存在违反该批准的窥事项，从未收到任何政府冀部门的书面或口头通知，怨告知其违反了任何该等批钒准项下的任何规定。公司逊从未从事任何无适当批准央的经营活动。 　　6、公奶司的股权之上未设定任何荷抵押、质押或其他权利负窟担。创始股东合计持有公医司100%的股权，并且