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1、洛克对英国近代宪政制度的贡献刘惠荣[提要]洛克的宪政理论对英国近代宪政制度的意义在于:运用流行的自然法学说为新兴政权提供理论基础;汲取传统中“议会至上”“、王在法下”等合理内涵;发展古代分权论、混合政体论以及制衡观点,奠定了英国独特的宪政制度的理论基础。[关键词]宪政制度;分权;混合政体[中图分类号]D90919[文献标识码]A[文章编号]1003—4145200202—0093—03刘惠荣,青岛海洋大学法学院教授山东青岛266071优良的宪政制度应当是对一国政治经济以及社会生活全面而准确的总结,是一国在特定历史阶段政治力量对比关系的
2、根本反映。但是,宪政制度不可能自发地浮现出来,它需要由人来总结、归纳,以成文或不成文的形式制定。研究洛克思想的学者们几乎一致认为,约翰·洛克(Johnlocke,1632年—1704年)的宪政思想奠定了光荣革命之后英国资产阶级宪政制度的理论基础。恩格斯曾经对洛克做过如此评价“:洛克在宗教上也像在政治上一样,是1688年的阶级妥协的产儿。”①本文非欲简单重复前人的结论,而是力图深入研究洛克对英国近代宪政制度的建立作出了哪些具体贡献,对制度的发展完善产生了哪些影响。一、娴熟地运用流行的自然法理论为建立新兴资产阶级宪政制度奠定理论基础奠定在
3、理性主义基础上的古典自然法学说是新兴资产阶级反封建神学和封建专制主义思想的进步思想家的锐利武器。从荷兰的格劳秀斯、斯宾诺莎,到英国的霍布斯、弥尔顿、洛克等人,无不追求时尚,高举古典自然法学说的理性主义思想大旗,论证天赋人权的存在,阐述推翻封建蒙昧主义、专制主义统治,建立维护所谓天赋人权的资产阶级新政权的理论。洛克与同时代的许多思想家一样,将自己的理论建立在自然法学说的基础上。《政府论》上篇是洛克针贬时弊的即兴之作,他驳斥了保皇派菲尔麦的父权说,从而否定了君权神授的观点。许多研究该书的学者分析,洛克在上篇中之所以选择菲尔麦这样一个“倘使
4、不经洛克批判便早已被人忘掉”的敌人,而不选择更激进地主张君主专制的霍布斯来批判,其主要原因在于霍布斯的理论也建立在理性主义的自然法学说的基础上。更进一步说,霍布斯的绝对主义或专制主义思想可以为任何政府形式所采用。洛克与霍布斯同样运用了当时最为流行的理性主义自然法学说。②在《政府论》下篇中,洛克系统地阐述了自己的自然法观点。(一)自然状态说。为了说明政治权力的生产,洛克描述了人类进入文明社会以前曾存在过的自然状态。他把自然状态描述为完备无缺的自由状态、平等的状态、有秩序而不放任的状态。因为“自然状态有一种为人人所应遵守的自然法对它起着支
5、配作用;而理性,也就是自然法,教导着有意遵从理性的全人类:人们既然都是平等和独立的,任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或财产。”③但是,洛克又认为自然状态也存在三个缺陷:一是缺乏一种明确规定了的、众所周知的标准作为区分是非的规则;二是缺乏一个有权依照既定的法律来裁判一切争执的知名的公正的裁判者;三是缺乏权力来支持正确的裁判,使其得到应有执行。因此,在自然状态下,人们的生命、自由、健康和财产权利实际上得不到保障。要保障人的自由,就必须从自然状态过渡到政治社会。(二)天赋人权论。洛克在分析自然状态的基础上,又系统地论证了天赋人权说。他
6、指出,人人享有自然权利,即生命权、自由权和财产权。其中财产权是洛克天赋人权论的核心。洛克的天赋人权理论带有强烈的个人主义色彩。他强调,最高权力“未经本人同意,不能取去任何人的财产的任何部分”。④自然法“教导着有意遵从理性的全人类:人们既然都是平等和独立的,任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由和财产”。⑤洛克还在上述三权的基础上,进一步引申出反抗权、同意权。由此可见,洛克的天赋人权说是高扬个人主义、维护个人权利的学说。高扬个人权利,在英国人经历了詹姆斯一世以来的斯图亚特专制统治,尤其是查理一世长达12年不召开议会的恐怖统治之后,已成为
7、资产阶级最强烈的呼声。当然,洛克的天赋人权论并非是他的独创。在他之前与他同时也有一些思想家曾指出过,他只是进一步将其系统化和理论化。例如,生命权是日尔曼法的重要原则之一。自卫权在霍布斯的《利维坦》中就被阐述为人类唯一的自然权利。自由权在弥尔顿的著作中已有深入探讨。至于财产权,不丹、胡克、格劳秀斯早有论述,他们认为财产权是家庭的神圣权利,国家主权者亦不得侵犯。洛克只是进一步发展了这些思山东社会科学·2/200293想。须得到封臣的同意,否则无效。这表明,贯穿着契约意识的习惯法早已成为英国人的历史传统,用以维系君主与臣民、君主与议会之间的
8、关系。到了17世纪,英国人在传统的外壳中装进新内容。洛克在《政府论》下篇中便显示出对本国传统观念的灵活运用。他为了论证自然状态说的真实性,引述英国神学家胡克尔的《宗教政治的法律》一书作为根据。为了证实社会契约是建立国家和
