OHS现场审核和方法(供外审员参考)

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1、OH酪要素审核要点、方法说明：（1）本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；（2）一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“（A）”的问题应为一阶段至少审核的内容，需要时二阶段还应进行深入审核；（3）标注“（B）”的为二阶段审核重点；标注“（C）”的为监督审核的重点。该审核提示仅供参考（4）这里的“审核方法”不涉及抽样的方法；（5）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。方针审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.方针的制

2、定（A）---了解方针制定的思路，高层是否了解标准对方针制定的要求；---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“二个承诺、一个框架”的要求--方针是否由最高管理者批准最高管理者/管代（A）；最高管理者（B）--父谈--查方针文件--方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。2.方针的传达（B）（C）---方针以什么方式传达；---是否包括了代表组织工作的人员最高管理者培训部门厂区/员工--交谈/询问--查记录--现场查有3.方针的实施、保持（B）（C）---高层、各管理层是否了解

3、实现和保持方针的措施。高层相关部门管理层--父谈--通过与方针有关问题的审核判断其实施情况。4.方针是否为公众所获取（B）（C）方针提供部门高层--查记录5方针的修订（C）如修订，还应对2、3、4的问题进行审核--父谈--查义件危险源辨识、风险评价和风险控制的策划审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.危险源及其后果的识别、风险评价和风险控制策划、危险源更新的工作流程和方法（A）主控部门--询问--查程序文件审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧2.危险源识别--是否覆盖了受审核方

4、的所有活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员）；一是否考虑了常规和非常规的危险源；主控部门（A）各部门（A）（B）--询问了解受审核方的活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员）--现场查看：--查危险源识别表及相关信息--现场深入查看--查各部门的危险源识别表3.风险评价---评价准则、方法是否合理，---评价过程是否依据了评价准则/方法---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大危险源评价主控部门（A）相关部门（B）--询问--查评价准则或标准；--查评价记录--查重要危险源清单4

5、.危险源、重大危险源更新（C）主控部门--询问：更新的时机，了解是否启新的活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员）--查更新后的危险源识别表、重大危险源清单及相关信息（如有更新的危险源、重大危险源）相关部门--交谈、现场查看：--是台后新的活动、场所和设备、人员（含相关方的设备、人员）--是否将有关信息传递给主控部门--查更新后的危险源识别表、重大危险源清单（如有）5.风险控制的策划（A）（C）主控部门--查策划的结果---可结合方针、目标指标和方案、运行控制程序、应急准备响应程序、监测测

6、量程序、培训需求、信息交流等要素对应用的策划进行审核法律及法规要求审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.法律法规要求及其他要求的确认---是否与组织/部门的活动、场所和设备、人员或服务相适宜归口部门（A）相关部门（B）（C）--查法律及其他要求清单（A）（C）--查文本（也可作为4.4.5要素审核）（B）（C）审核要点受审核部门/岗位/人员审核方法/技巧---是否适用于组织/部门的危险源---法律法规是否确认到具体要求，---是否有漏识和失效的；—是否得到了有美的法律法规文本(也可作为

7、4.4.5要素审核)2.获取渠道---受审核方法律法规及其他要求获取渠道是否通畅主控部门(B)(C)--询问--查狄取记录--上网验证3.查：---法律法规要求与危险源的对应关系；主控部门(A)(B)(C)---查法律法规要求与危险源关联性的证据4.法律法规和其他要求如何应用在风险控制的策划上。主控部门(A)(B)(C)---询问---可结合以卜要素对应用的策划进行审核：4.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2目标和职业健康安全管理方案审核要点受

8、审核部门/岗位/人员审核方法/技巧1.目标指标的制定---批准人是否了解标准对目标指标制定的要求---目标指标是否与组织的方针相一致，是否包括了职业健康安全危险源和风险、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。指标是否有彳氐于OHSM建立前的现象一是否针对有关职能和层次建立，能分解的是否进行了分解一是否考虑了自身的重要危险源―如何考虑相关方的要求---目标指标是否可实现、可操作、引考核(技术运行、财务的可行性)一指标参数是否合理―能量化的目标指标，是否予以量化目标指标的批准人(A)(C