某科技股份公司稽核技巧ppt课件.ppt

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1、稽核技巧合晶科技股份有限公司章長原1稽核之定義依照ISO8402(CNS12889)之定義：『品質稽核係一項系統化及獨立性之查驗，決定各項品質活動與相關之成果，是否與預先規劃者一致，以及這些規劃事項是否有效的付諸實施，且有助於達成目標。』ISO19011:2002對稽核之定義：『系統的、獨立的與文件化之過程，用以獲得稽核證據，並對它作客觀的評估，以決定稽核準則所滿足之程度。』2稽核之原理(一)對於被稽核者而言，品質/環境稽核之定義如下：依據確定之標準，對於一個組織所建立的品質/環境系統或其活動，以抽樣之方式，選擇其中某些特點及/或重點來查核其1)品質

2、/環境系統或其品質/環境活動之規劃情形。2)各項品質/環境作業是否符合原規劃之安排。3)該品質/環境系統或其品質/環境活動之有效性。3稽核之原理(二)品質/環境稽核作業，不論所稽核之對象是一個組織之品質/環境系統或其某種品質/環境活動，都必須以一項制度化，具系統性與獨立性之查核方式，完全依照其所顯現出來之客觀證據來執行稽核，以驗證該系統或活動是否符合既定之要求。4稽核1.系統性有計劃及充分準備2.獨立性對被稽核之對象不負直接責任3.抽樣性以抽樣之方式選擇具代表性之重要特性來稽核4.客觀證據一切依據事實有充分客觀證據才可以運用作為稽核結果5稽核前之準備

3、1.第一步(Intention)：應以書面方式（包括品質/環境手冊、作業程序、工作說明書……等文件），針對標準項目之要求，訂出適切之作法將整個品質/環境管理系統之意圖加以展現。一般被稽核者在驗證稽核前，應依據下述建立其品質/環境管理系統：2.第二步(Implementation)：有了書面化的依循文件後，訓練全體員工（包括最高管理階層、各部門主管、行政人員、領班、現場作業人員……等）確實依照既定方式執行，並留下應有之紀錄。3.第三步(Effectiveness)：用內部稽核及管理審查，不斷地檢討品質/環境管理系統之適切性與有效性。6稽核種類相異處內部

4、稽核外部稽核第一者第二者第三者稽核之功效易發現真正之問題點，達到改善之目的。由於稽核者係外來者，且稽核之時間有限，加上被稽核者為其本身之利益，常常力圖遮蓋缺失，導致真正之問題點不容易發掘出來。稽核人員被稽核之對象是自己同事，稽核人員需有更謹慎、小心及專業之態度方可勝任。稽核人員具有權威性，但稽核人員之操守，以及道德規範等，則必須加以明訂及監督。稽核發現之缺點稽核人員可就缺點提出改善建議，並可和被稽核者共同協力加以改善。最好不要提建議，但可針對自己採購之需要，提出某種改善之要求。不得提供任何改善之建議。三種稽核之異同比較7稽核人員之限制內部稽核：不得稽

5、核自己工作的責任區域/範圍。外部稽核：應避免稽核與自己利益相關者，如持有其股份者，有親屬/親近關係者，或有特別不友善關係者等。獨立、公正、客觀8稽核人員稽核時應有之心態不宜有之心態「非找到缺點不可」之心態對被稽核者預先存有定見與其他被稽核者相比較宜有之心態以「空白心（OpenMind）」開始稽核以「雙方獲益」為稽核之最終理想境界9結論-稽核人員之重要性標準之內容僅為一原則性說明。品質/環境管理系統之稽核，必須掌握標準中每一要求項目之真正精神，再依廠商自訂之作業程序進行稽核。稽核員之人格屬性、溝通技巧、親和力、團隊參與性及領導能力，為是否適合擔任稽核工

6、作之重要因素。稽核員之素質、教育程度、訓練及品質/環境管理之實務經驗，為是否勝任稽核工作之重要因素。10實地稽核之技巧111.稽核之管制2.時間之控制3.團隊之管理4.抽樣之技巧5.訪談(Interview)之技巧6.問問題之技巧7.現場筆記8.與被稽核者間之互動關係掌握實地稽核之技巧12稽核之管制稽核之展開由嚮導(Guide)帶領進入被稽核之部門/區域問對人及用對資料保持清楚的稽核路徑額外的調查客觀證據的蒐集13稽核路徑清楚之優點1.稽核人員容易掌握情況易於保持冷靜，減少工作壓力不會漏東忘西，或是跑來跑去2.廠方人員易於配合3.時間容易控制4.

7、使稽核工作更具專業水準Checklist是最好的工具14額外調查之需求可能是一個重大的缺點，不得不深入調查廠方原有的資料中未提及，或在此類行業中異於一般狀況原先自己假設性之問題，廠方有其他的做法必須考慮：此項深入調查的必要性稽核計畫中其他須配合壓縮或刪減之項目「時間」的控制15客觀證據之蒐集1.有形之文件資料名稱編號版次2.構成缺點之原因3.訪談所得之口頭資料必須為該項作業的權責人員記錄人名/職位名稱16時間之控制造成時間失控之原因，屬於稽核人員應負之責任者：1.遲到2.深入調查，不知回頭3.稽核計畫安排不當4.好奇心17時間之控制造成時間

8、失控之原因，屬於廠商應負之責任者：1.播放錄影帶或公司簡介2.盛宴式午餐3.找資料一去不回4.溝通/表達不良