创新研究中的概念问题_小乔治_W_唐斯.pdf

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1、2004年第1期总第111期102创新研究中的概念问题[美]小乔治#W.唐斯劳伦斯#B.莫尔著黄晓武译内容提要:本文探讨了目前复合组织创新研究过程中出现的一系列尚未解决的、复杂的概念问题。在把这些问题串联在一起的过程中,通过对影响实证研究中不稳定性因素的探讨分析,我们界定了四种相互独立的导致不稳定性产生的因素,并深入探讨了它们在理论和方法论上的意义。关键词:创新效率创新决策在过去的10年中,创新似乎成了社会科学领域最时髦的名词,尽管在我们最近的记忆中,小团体的研究常常是短命的,甚至可能是虚假的。像后者一样,创新研究在从人类学到经济学的各个领域中展开,并不局限于任何单

2、一的领域。创新研究的这种受欢迎程度并不令人惊奇。创新研究对个人、组织和国家政体独特行为的调查能够产生重大的社会效应。这种效应,以一种在日益专门化的社会科学领域中少见的普遍性,甚至影响到了一些非常冷僻的研究。创新行为仍然具有很强的积极价值。创新性,和效率一样,是我们希望社会有机体能够拥有的一种机能(cf.Nelson,1972:39)。不幸的是,已经开展的创新研究工作所具有的理论价值还存在争议。创新的实证性研究最引人注目的特征可能是其结果的极端多样性,我们称之为/不稳定性0。在某个创新个案中非常重要的因素在另外一个创新个案中也许不那么重要、完全不重要或者其重要性以¹相

3、反的方式表现出来。这种现象的发生完全没有规律性。在社会科学的研究中,我们当然应该期望研究结果的多样化,然而创新研究中所出现的这种结果的多样化超出了我们的解释范围。尽管花费了大量精力,这种研究的成果仍然不是累积型的,这并不是说现有的研究成果都没有用,经过我们适当的组织和合理的利用,它们能成为重大理论问题强有力的证据。但是在大多数数据能够得到利用之前,仍然有很多工作需要做,去形成所谓的综合性理论。这种令人苦恼的不稳定性是由一些概念上的模糊所导致的,因此我们首先要厘清研究和理论中的几个概念问题,在逐个研究的过程中显示出它们对研究结果稳定性产生的必要影响,并且指出我们必须如

4、何做才能使研究更具累积性。我们的研究关注的是复杂组织的小乔治#W.唐斯,美国加州大学戴维斯分校政治科学系助理教授。劳伦斯#B.莫尔,美国密歇根大学政治科学系副教授,公共政策研究学院副研究员。¹在罗杰斯和肖马克引用的对创新行为具有直接影响的38个因素中(1971:350-376),有34个因素只是在一些研究中得到了证实,在另外一些研究中不起作用;其余4个保持稳定记录的因素则很少在研究中使用。经济社会体制比较(双月刊)103创新。我们界定了不稳定性产生的四个主要根源:(1)首要特征的差异;(2)相互作用;(3)生态影响;(4)创新的不同评估方式。同时我们也提出了发展一种

5、综合性理论的七个方法论建议。我们将采用相当广义而且通用的创新概念,把创新理解为对创新单位的采纳来说较新的方法和目标。尽管我们探讨的主要是组织本身的相对创新性问题,而不是不同创新的相对可采纳性问题,我们将表明这两者在方法论上是紧密联系的,并且这种联系表现出了一种重要的对称性。我们想再次强调,我们不是在建构一种关于创新的专门理论,而是在描述通过研究我们能达到什么样的目标,以及一种关于创新的一般理论的大致轮廓。创新的类型学某些组织比其他组织更有可能采纳某个特定的创新,调查其原因是为了发展一种关于创新的一般理论。因为先前的研究虽然表明某个创新的决定因素对其他创新来说并不一定

6、重要,但这些努力并没有产生这样一种理论。也许解决这种实证研究中的不稳定性和理论上的困扰最直接的方式是拒绝一种统一的创新理论的存在,并且认为采取特定类型的创新行为能够从一系列相应的理论中得到充分的解释。这些理论可能包含很多种不同的变量,或者尽管包含相同的变量,这些变量之间的关系并不相同,对因变量产生的效果也不一样。实证研究中不同类型的创新及其相关模型的存在有助于解释为什么从大致相似的前提出发会得出非常不同的研究结论,为什么单个变量的解释力量在不同创新中呈现不稳定状态。即便把新实行的技术、项目、规则和规范都堆积在一个总标题下,认为可以使用一种单一理论和一组决定性因素来加

7、以分析,这样的创新也应该受到质疑。尽管大多数创新研究者会抽象地认可上述观点,他们却从未在研究或理论构建中思考其含义。人们过多地强调去揭露集权化、执行者的观念(executiveideology)及专业化产生的影响。与创新性相关的组织和个人的特征得到了简要的描述,却没有涉及他们的影响可能有赖于作为研究对象的创新本身。围绕某个变量对创新行为产生的影响进行的研究会得出相互矛盾的结论,对此,人们通常的反应是认为事情还没有结束,有待于进一步研究,而不是分析不同的研究,寻找获得的研究结果与所研究的创新之间的联系。有大量例子说明,存在着富有潜在成效的分类方法或者创新的类型学。