证券基金销售培训

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1、目录基金法律体系与监管基金销售主要法律法规学习：《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《关于基金宣传推介材料监管事项的补充规定》《基金销售业务信息管理平台管理规定》《基金销售机构内部控制指导意见》基金法律体系与监管基金销售主要法律法规学习《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《关于基金宣传推介材料监管事项的补充规定》《基金销售业务信息管理平台管理规定》《基金销售机构内部控制指导意见》《中华人民共和国证券投资基金法》《基金法》《基金法》的重要地位《基金法》的主要内容《基金法》现在面临什么？《基金法》的主要内容共十二章总则基金

2、管理人；基金托管人（第二、三章）基金的募集；基金份额的交易；基金份额的申购与赎回；基金的运作与信息披露；基金合同的变更、终止与基金财产清算；基金份额持有人权利及其行使（第四-九章）监督管理；法律责任（第十、十一章）附则《基金法》条文解析-关于基金销售第九条基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。第四十条基金募集申请经核准后，方可发售基金份额。第四十二条对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第六十四条所列行为。第五十一条开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人负责办理；基金管理

3、人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。第五十二条基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。第六十四条公开披露基金信息，不得有下列行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对证券投资业绩进行预测；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构；（五）其他禁止行为。《基金法》条文解析-关于基金销售《基金法》现在面临什么困境？第五十八条基金财产应当用于下列投资：（一）上市交易的股票、债券；（二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。第五十九条基金财产不得用

4、于下列投资或者活动：（四）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（五）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。《基金法》条文解析第七十五条基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开；大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份

5、额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。《基金法》条文解析基金销售主要法律法规学习《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《关于基金宣传推介材料监管事项的补充规定》《基金销售业务信息管理平台管理规定》《基金销售机构内部控制指导意见》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售管理办法》基本情况：2004年6月25日经中国证券监督管理委员会审议通过，自2004年7月1日起施行。重要地位：是我国第一部规范基金销售活动的部门规章，对基金销售活动进行了全面和系统的规定，

6、成为规范基金销售活动的指导性文件。《基金销售管理办法》的主要内容第一章　总　则第二章　基金代销机构第三章　基金宣传推介材料第四章　基金销售费用第五章　销售业务规范第六章　监督管理和法律责任第七章　附　则条文解析-总则第二条本办法所称证券投资基金销售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。第三条：基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。第四条：基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金代销协议的约

7、定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。条文解析-基金销售机构第七条基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。第八--十六条，对商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构申请代销资格做了规定。条文解析-基金宣传推介材料第十七条本办法所称基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：(一)公开出版资料；(二)宣传单、手册、信函等面向公众的宣