广西2015年上半年基金从业资格：财务报表分析概述考试题.docx

《广西2015年上半年基金从业资格：财务报表分析概述考试题.docx》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、广西2015年上半年基金从业资格：财务报表分析概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．运作方式不同B．法律形式不同C．投资目标不同D．投资对象不同2、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人3、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份

2、额持有人4、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金5、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险6、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司

3、的公司型基金注册登记系统7、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入8、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5B．10C．15D．209、债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质10、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约

4、或合同而设立D：基金依据托管协议而设立11、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A．设计单位代表B．业主代表C．监理工程师D．上级主管部门12、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率13、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用14

5、、目前，基金公司的架构基本上都是__。A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化15、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等16、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?17、《证券投资基金销售业务信息管理平

6、台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用18、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜19、1952年，美国著名

7、经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合20、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．货币市场基金21、基金销售机构应__。A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》22、直接关系到基

8、金投资者回报的高低与稳定性的有__。A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力23、下列关于基金分类的说法，正确的有__。A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊