金融年鉴2010年基金行业发展状况.doc

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1、基金行业发展情况2010年末，基金行业管理的公募基金资产净值25184.54亿元，份额规模24215.84亿份；较上年同期相比，全年资产净值减少1739.21亿元，下降6.46%，份额规模减少465.97亿份，下降1.89%。基金行业资产净值全年呈现出“前减后增”的趋势，而份额规模全年持续减少。一、北京辖区基金业基本情况截至年末，北京辖区共有基金管理公司11家，管理基金144只（全国705只），行业占比稳定保持在20%左右。年末总规模6864.65亿份，年末资产净值7578.85亿元。其中，开放式基金年末规模

2、6668.22亿份，年末资产净值7345.29亿元；封闭式基金年末规模196.43亿份，年末资产净值233.56亿元。QDII基金年末规模452.59亿份，资产净值361.86亿元。2010年共计发行基金25只，募集份额897.01亿元。辖区基金管理公司资产管理规模行业占比稳定，几年来一直维持28%左右的水平。辖区有3家公司（华夏、嘉实和银华）管理资产规模在全国位居前十位，其中华夏基金管理公司管理的公募基金规模接近全行业的10%。2010年北京辖区法人基金管理公司经营状况良好，取得营业收入70.35亿元，净利

3、润20.16亿元。二、主要特点（一）市场主体种类齐全截至年末，辖区共有11家基金管理公司，占全国63家的18%，另有3家处于筹备期；5家合资基金管理公司，占全国33家的15%。52家分支机构，包括41家分公司和11家基金理财中心，与上年相比新增1家分公司。基金代销机构30家，涵盖2家法人银行、17家商业银行北京分行、10家证券公司、1家证券投资咨询机构。（二）行业地位较稳定目前，北京辖区11家基金管理公司公募基金净值共7578.86亿元，约占全国的1/3。另外，社保委托管理资产1220.54亿元，占全国的38

4、.5%，企业年金管理规模达461.82亿元，占全国的43%，特定客户管理资产396.18亿元，占全国的35%。（三）合规程度和风险管理水平较高辖区公司重视内部合规工作，合规人员数量充足，从业经验较丰富，人员结构不断优化，已逐步建立起与其业务性质和资产规模相适应的合规控制体系，其中2家公司通过了SAS70（内控国际认证标准）认证。辖区有5家公司具有社保资产管理业务资格（全国17家），4家公司具有企业年金业务资格，7家公司具有特定客户资产管理业务资格，7家公司具有QDII业务资格，4家公司具有全牌照业务资格。（四

5、）有较强的创新能力近两年来，辖区基金管理公司积极推动产品创新。华夏基金管理公司推出了第一只ETF基金，长盛基金管理公司推出了第一只可分离交易基金，银华基金管理公司的抗通胀主题基金（QDII）也是我国首只明确提出投资于大宗商品的证券投资基金。在业务创新方面，辖区基金管理公司大力发展特定客户资产管理业务，拓宽了业务渠道，完善了为单一客户提供资产管理服务的业务模式，扩大了社保基金、企业年金、大机构资金等长期稳定资金的管理规模。辖区基金管理公司在房地产信托基金产品的研究方面也做了很多前瞻性工作。截至年末，北京辖区有2

6、家公司（全国6家）在香港设立子公司，并获得资产管理等业务牌照，在基金管理公司“走出去”和推动基金业对外开放方面作出了积极探索和实践。