南方优选成长混合型证券投资基金托管协议

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1、南方优选成长混合型证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司目录1.基金托管协议当事人42.基金托管协议的依据、H的和原则53.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查64.基金管理人对基金托管人的业务核査115.基金财产的保管126.指令的发送、确认及执行157.交易及清算交收安排178.基金资产净值计算和会计核算209.基金收益分配2410.基金信息披露2511.基金费用2712.基金份额持有人名册的保管2913.基金有关文件档案的保存3014.基金管理人和基金托管人的更换3115.禁止行为331

2、6.托管协议的变更、终止与基金财产的清算3417.违约责任3618.争议解决方式3719.托管协议的效力381.其他事项392.托管协议的签订40鉴于南方基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行南方优选成长混合型证券投资基金；鉴于中国建设银行股份有限公司系i家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任慕金托管人的资格和能力；鉴于南方基金管理有限公司拟担任南方优选成长混合型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任南

3、方优选成长混合型证券投资基金的基金托管人；为明确南方优选成长混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人Z间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《南方优选成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。1.基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：南方基金管理有限公司住所及办公地址：广东省深圳市福m中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层邮政编码：518048法定代表人：吴万善成立H期：1998年工刀色H批准设立机关及批准设

4、立文号：屮国证监会证监基字［1998］4号组织形式：有限责任公司注册资本：1・5亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及屮国证监会许可的其他业务（二）基金托管人需称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）住所：北京市西城区金融人街25号办公地址：北京市西城区闹市口人街1号院1号楼邮政编码:100033法定代表人：郭树淸成立H期：2004年09月17H基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998112号组织形式：股份有限公司注册资木：贰仟冬佰垒拾陆亿捌仟坎佰零捌万肆仟元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款

5、；发放短期、小期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券;从爭同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。1.基金托管协议的依据.目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的H的订立本协议的H的是明确基金管理人与基金托管人Z间在基金

6、财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等口愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经I办商一致，签订本协议。1.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(%1)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对彖进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手廉，以便基金托管人运用相关技术系统，

7、对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。本基金为混合型基金，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债券、短期金融工具、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%〜80%,其中投资于高成长性金业的资产不低于股票资产的80%；债券、权证、货币市场工具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为20%—70%,现金或者到期日在一•年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,基

8、金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%。今后如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。(%1)基