证券监管体制行政法律问题浅论

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1、证券监管体制行政法律问题浅论证券市场诞生以来，便与政府监管机构已经结下了不解之缘。证券市场木身的发展历史就是政府监管机构监管、干预的历史，证券监管是一种特殊的行政法律现象，在监管制度的演变过程中形成了自身的特点，主要采用了以中国证券监督管理委员会集中统一的监管模式，但是也不可避免地存在很多现实的问题，本文将从行政法问题的独特视角，对有关证券监管系统和监管机构的问题进行分析，并针对我国的证券监管制度的改革提出建议。证监会；证券监管机制；行政法；政府监管机构；【中图分类号］D922.287文献标识码:B文章编号:1673-8500(2013)04-003

2、6-021证券行政监管理论概述证券市场是山一系列非常复杂的、人为设计的组织体制及资本运行机制组成的庞大市场，在这个市场中，监管者与被监管者产生了一系列的权利义务关系。我国《证券法》是调整证券法律关系的基本法律，其中行政机关权力、程序规范、资格限制、强制规范、禁止性规定以及行政处罚均较多，木质上是部管理法。所谓证券监管行政法律关系，是指经《证券法》及相关法律规范确认和调整的，因监管行政权力而形成的监管机构与其他当事人之间的证券权利义务关系。H前，几乎所有国家的证券监管活动都是由政府部门、行业协会和证券交易所共同完成的。1997年8月起证券交易所的管理权

3、从地方政府收归到了中国证监会。1997年11月，中央金融工作会议决定对银行业、证券业、保险业和信托业实行分业管理，并决定建立起一个全国统一的证券期货管理体系，理顺中央和地方多级监管机构间的关系，并由中国证券监督管理委员会统一行使对全国证券、期货业的监管职责。2我国证券监管体制存在的主要缺陷我国在加入WTO后，国内的证券市场获得了快速发展，也取得了巨大的成绩，中国证监会作为统一监管机构体制下的监管体系已经建立起來并逐步完善。然而鉴于以往的历史及经验，我国的证券监管体制存在的问题主要存在于两部分，一是监管主体方

4、佃，证监会机构定性模糊、监管权力不足、独立

5、性欠缺等；二是监管行为方面，证监会的行政许可审批权过大、监管行政处罚滞后、政策干预广泛，并且又缺乏必要的规范和监督机制。3我国证券监管体制的改革与完善我国证券监管体制的改革与完善可以从以下儿个方面着手：1.完善证券监管行政法规立法体系在我国证券市场正处于“新兴加转轨”时期，不确定性因索较多，此时，行政法规具有法律无可比拟的优势。因此，对于证券发行、市场交易、屮介机构、上市公司等各方面的监管问题，可以行政法规加以规范。在行政法规的立法活动中，耍严格遵循《行政法规制定程序条例》等相关法律法规，提高立法质量，并且对于己制定的行政法规，要根据实际情况，及时修

6、订和废止。2•完善监管行为的法律规制一套完整的行政程序制度应包括以下内容：管辖、行政委托、行政协助、回避、申请及处理、调查、证据、陈述意见、公听会、听证、政府信息公开、阅览卷宗、说明理由、期间、送达、费用、简易程序等。因此，对于我国证券监管行政程序法制化问题提供以下两点建议：1.1健全监管信息公开制度，我国监管机构的信息公开制度仍然并不健全，如首次申请股票发行，发行审核标准的公开制度缺失就导致在证监会经常驻有各种“公关团体”，试图通过各种不为渠道以获取信息争取顺利通过。因此，对于证券发行、交易等各种证券活动的监管信息，监管机构应及时向社会公开。2.2

7、健全行政听证程序，如：听证适用范围应仅限于监管机构做出的较为严重的行政处罚决定或者涉及到重大公共利益事项的行政许可；不应由当事人来承担监管机构组织的听证费用；当事人如认为听证主持人可能与本案存在直接利害关系的，当事人应冇权申请其回避，并且听证主持人的职能应由非木案的调查人员担任；举行听证时在调查人员提出违法事实、相关证据和行政处罚建议后，当事人有权进行屮辩和质证等。3.抽象监管行为司法救济制度的建立我国证券市场常被人称之为政策市，常常存在着救济难的问题。根据我国现行的行政诉讼法之规定，抽象行政行为不属于行政诉讼受案范围，这极不利于证券监管中行政相对人

8、合法权益的保障，应将抽象行政行为纳入行政诉讼受案范围，并将行政诉讼范围中的抽象行政行为界定为规章、以及规章以下的规范性文件。因此，我国应适当地扩大行政诉讼范围，尽快建立起対抽象行政监管行为的司法审查制度。也只有这样，才能更好地制约证券监管机构的行政权力，从而达到充分保障行政相对人合法权益的H的，从根本上改变政策治市的模式，进而促进证券市场健康稳定地发展。2.完善监管机构制衡机制监管机构监督机制的对象是监管机构做出监管行为的整个过程，目的是保证监管机构的各种监管行为的公平、公正、合理，防止监管机构的强制性权力被滥用。4.1强化证监会监察局的独立性，中国

9、证监会监察局作为证监会行政监督机关，实行双重领导，缺乏独立性、地位不高、权威不够，应将监察局人事任免权收归国